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证券行业专业人员水平评价测试

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司应当如何管理其自营业务的风险？()

A.与经纪业务混同管理

B.单独设立风险控制部门

C.与资产管理业务合并管理

D.与投资银行业务合并管理

2.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.支付证券公司员工的工资

B.补偿证券投资者损失

C.购买证券公司股票

D.支付证券公司办公费用

3.以下哪项不属于证券公司的合规风险管理措施？()

A.定期进行合规检查

B.建立合规培训体系

C.建立内部控制制度

D.设立独立的风险控制部门

4.证券公司的客户交易结算资金应当如何管理？()

A.与公司自有资金混合管理

B.专户存储，专款专用

C.随时可用于公司其他业务

D.可以与公司其他资金进行投资

5.证券公司从事资产管理业务，其管理费用收取的标准由谁确定？()

A.证监会

B.中国基金业协会

C.证券公司自行确定

D.投资者与证券公司协商确定

6.证券公司进行融资融券业务，其保证金比例最低是多少？()

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

7.证券公司的董事、监事和高级管理人员违反公司规定的行为，由谁负责调查处理？()

A.证监会

B.公司内部审计部门

C.公司董事会

D.公司监事会

8.证券公司的财务报表应当向谁披露？()

A.证监会

B.公司董事会

C.公司股东

D.公众

9.以下哪项不是证券公司内部控制的基本原则？()

A.合规性原则

B.完整性原则

C.独立性原则

D.经济性原则

二、多选题(共5题)

10.证券公司进行投资银行业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.为客户提供证券投资咨询

B.代理客户买卖证券

C.承销证券发行

D.从事证券自营业务

11.证券公司的内部控制制度应包括哪些内容？()

A.风险评估制度

B.内部审计制度

C.人力资源管理制度

D.财务管理制度

12.证券投资者保护基金的资金来源包括哪些？()

A.证券公司缴纳的资金

B.证监会划拨的资金

C.证券投资者缴纳的资金

D.证券市场交易产生的资金

13.证券公司客户交易结算资金的管理要求包括哪些？()

A.专户存储

B.专款专用

C.保障客户资金安全

D.不得挪用客户资金

三、填空题(共5题)

14.证券公司进行自营业务时，必须将自营资金与经纪资金、资产管理资金严格分开，设立独立账户，分别核算，确保资金安全，此为自营业务的哪个原则？

15.证券公司应建立完善的客户信息管理制度，对客户信息进行保密，未经客户同意，不得向任何第三方提供客户信息，此为保护客户隐私的哪个原则？

16.证券公司在进行投资银行业务时，对上市公司进行的尽职调查，主要目的是为了了解上市公司的哪个方面？

17.证券公司进行资产管理业务时，客户资产与公司自有资产应当分开管理，独立运作，此为资产管理业务的哪个原则？

18.证券公司应建立健全投资者教育制度，向投资者提供证券市场知识和风险教育，此为保护投资者利益的哪个方面？

四、判断题(共5题)

19.证券公司的自营业务与经纪业务可以混合操作，无需分开管理。()

A.正确B.错误

20.证券公司的客户交易结算资金可以用于公司其他业务的投资或贷款。()

A.正确B.错误

21.证券公司进行投资银行业务时，可以自行决定是否进行尽职调查。()

A.正确B.错误

22.证券公司的内部控制制度只需在内部实施，无需对外公开。()

A.正确B.错误

23.证券公司客户的资金安全完全由证券公司自身负责。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

24.请简述证券公司合规风险管理的主要内容和目标。

25.证券公司进行投资银行业务时，尽职调查的主要内容有哪些？

26.证券公司如何确保客户交易结算资金的安全？

27.证券公司如何进行投资者教育？

28.证券公司在进行资产管理业务时，如何平衡客户利益与公司利益？

证券行业专业人员水平评价测试

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券公司自营业务的风险管理应独立于其他业务，因此应单独设立风险控制部门。

2.【答案】B

【解析】证券投资者保护