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证券从业资格考试基础知识笔记

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.以上都是

2.2.以下哪项不属于证券交易的方式？()

A.证券交易所交易

B.场外交易

C.期货交易

D.现货交易

3.3.证券发行分为哪两大类？()

A.初步发行和再发行

B.公开发行和非公开发行

C.新股发行和存量股发行

D.内部发行和外部发行

4.4.证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.以上都是

5.5.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.市场调节

6.6.以下哪项不属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家税务总局

7.7.证券公司的合规管理包括哪些方面？()

A.风险管理

B.合规审查

C.内部审计

D.以上都是

8.8.以下哪项不是证券市场的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

9.9.证券市场的信息披露原则包括哪些？()

A.及时性原则

B.公平性原则

C.准确性原则

D.以上都是

10.10.以下哪项不是证券公司合规人员的职责？()

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.处理合规违规事件

D.参与公司战略规划

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的功能主要包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.优化资源配置

E.促进经济增长

12.2.证券发行过程中的参与主体有哪些？()

A.证券发行人

B.投资银行

C.证券承销商

D.证券交易所

E.投资者

13.3.证券公司的主要业务类型有哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

14.4.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.依法监管原则

E.保护投资者原则

15.5.证券市场风险主要包括哪些类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是提供资金筹集的渠道，其中直接融资的主要方式是通过发行股票和债券等金融工具。

17.证券公司的主要业务之一是证券承销与保荐业务，其中保荐人是指接受证券发行人委托，负责推荐其证券发行上市的专业机构。

18.证券市场监管的基本原则之一是公开原则，要求证券市场的所有参与者必须公开其交易信息，以保障投资者的知情权。

19.证券市场的参与者中，证券服务机构主要包括证券公司、会计师事务所、律师事务所等，它们为证券市场提供专业服务。

20.证券市场的风险之一是市场风险，它是指由于市场供求关系、宏观经济等因素导致证券价格波动的风险。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场上的交易主体主要是投资者。()

A.正确B.错误

22.证券市场的价格发现功能是指通过市场交易确定证券价格的过程。()

A.正确B.错误

23.证券公司的合规部门负责制定公司的合规政策。()

A.正确B.错误

24.证券市场的流动性风险是指由于市场交易量不足，导致投资者无法以合理价格买卖证券的风险。()

A.正确B.错误

25.证券市场的监管机构负责对证券市场进行日常监管，确保市场公平、公正、公开。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券发行？

27.问：证券市场的价格发现机制是如何运作的？

28.问：证券公司的主要业务有哪些？

29.问：什么是证券市场的监管目标？

30.问：什么是证券市场的流动性风险？

证券从业资格考试基础知识笔记

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场涉及多方参与者，包括证券发行人、证券投资者和证券服务机构等。

2.【答案】C

【解析】证券交易主要包括证券交易所交易、场外交易和现货交易，期货交