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证券经纪人考试模拟试题——《证券市场基础》之二

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集功能

B.价格发现功能

C.消费分配功能

D.风险管理功能

2.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券分析师

3.在我国，证券交易所的会员制度是指什么？()

A.证券交易所的会员必须是国有企业

B.证券交易所的会员必须是证券公司

C.证券交易所的会员必须是上市公司

D.证券交易所的会员必须是证券交易监管机构

4.以下哪项不属于证券交易中的委托指令类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.撤单委托

D.持续委托

5.证券交易中的T+0交易制度指的是什么？()

A.每个交易日结束后，交易双方必须在次日完成交易

B.交易双方可以在交易当日进行多次买卖

C.交易双方可以在交易次日完成交易

D.交易双方可以在交易后的第二个交易日完成交易

6.以下哪项不是证券市场的主要监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家税务总局

7.证券市场的自律组织不包括以下哪项？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券公司

D.证券监管机构

8.以下哪项不是证券交易中的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

9.以下哪项不是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

10.以下哪项不是证券交易中的交易单位？()

A.股票

B.债券

C.股票指数

D.期权

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括以下哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.信用创造

E.消费分配

12.以下哪些机构属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.证券交易所

D.证券业协会

E.国家税务总局

13.证券交易中的委托指令可以采取以下哪些形式？()

A.限价委托

B.市价委托

C.撤单委托

D.连续委托

E.部分成交委托

14.证券发行的方式主要有以下哪些？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

E.上市发行

15.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券交易所

E.政府机构

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是提供资金筹集的场所，其中最典型的证券是__。

17.在我国，负责证券市场监督管理的最高机构是__。

18.证券交易中的委托指令分为两种类型：__委托和__委托。

19.证券发行分为__发行和__发行两大类。

20.证券市场的基本参与主体包括__、__、__和__。

四、判断题(共5题)

21.证券交易所的会员必须是上市公司。()

A.正确B.错误

22.证券市场的参与者中，证券公司的作用仅限于作为经纪商。()

A.正确B.错误

23.限价委托是指投资者要求证券经纪商按当时市场价格买进或卖出证券的委托。()

A.正确B.错误

24.证券发行中的非公开发行是指向特定投资者发行证券，这种发行方式不涉及公众。()

A.正确B.错误

25.证券市场的自律组织是由政府机构直接设立的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券市场的价格发现功能。

27.什么是证券发行？证券发行有哪些主要方式？

28.证券交易中的委托指令有哪些种类？它们分别是什么意思？

29.证券市场监管的主要目的是什么？

30.什么是证券市场的自律组织？它们在证券市场中扮演什么角色？

证券经纪人考试模拟试题——《证券市场基础》之二

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和风险管理，不包括消费分配。

2.【答案】D

【解析】证券分析师是对证券市场进行分析的专业人员，不属于证券市场的直接参与者。

3.【答案】B

【解析】证券交易所的会员必须是具有证券自营业务资格的证券公司。

4.【答案】D

【解析】持续