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铸造企业双重预防机制体系文件——风险分级管控模板

铸造企业风险分级管控体系建设实践指南

引言

在铸造行业，高温熔炼、机械加工、粉尘作业等固有特性使得安全生产面临诸多挑战。构建科学有效的风险分级管控体系，是企业落实安全生产主体责任、防范生产安全事故的基石。本指南旨在提供一套贴合铸造企业实际的风险分级管控操作框架，帮助企业系统性识别、评估并管控生产过程中的各类风险，以期实现安全管理的精细化与长效化。

一、范围

本指南适用于铸造企业（包括砂型铸造、压铸、精密铸造等各类铸造工艺）生产经营活动全过程的风险分级管控工作。企业内所有部门、岗位及相关方在厂内的作业活动均应遵循本指南要求。

二、规范性引用文件

（引用国家及地方关于安全生产、风险分级管控、隐患排查治理的最新法律法规、标准及规范性文件名称，如《中华人民共和国安全生产法》、《关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见》等）

三、术语与定义

1.风险点：伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。例如：熔炼工段、造型工部、行车作业、有限空间作业等。

2.危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。

3.风险辨识：识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。

4.风险评估：对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

5.风险分级：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

6.风险管控：为消除或降低风险而采取的措施、方法、手段。

四、风险分级管控组织机构及职责

4.1组织机构

企业应成立由主要负责人牵头的风险分级管控领导小组，明确安全生产管理部门为日常牵头执行部门，并吸纳各相关职能部门（如生产、技术、设备、工艺、采购、人力资源、财务等）及各生产车间的负责人、技术骨干、班组长代表参与。

4.2主要职责

*领导小组：审定风险分级管控体系建设方案、风险分级标准、重大风险管控措施；保障所需资源投入；审定风险分级管控清单及报告。

*安全生产管理部门：组织实施风险分级管控体系建设；组织风险辨识、评估、分级；汇总、审核风险分级管控清单；监督检查管控措施落实情况；组织体系培训和评审。

*各职能部门：参与本部门职责范围内的风险辨识、评估；制定并落实本部门相关的风险管控措施；提供专业技术支持。

*生产车间/班组：具体实施本单位风险点的辨识、危险源排查；落实本单位风险管控措施；及时上报风险变化情况和失控风险。

*岗位员工：参与本岗位风险辨识，执行本岗位风险管控措施，报告不安全因素和隐患。

五、风险点识别与危险源辨识

5.1风险点识别

企业应组织对生产经营全过程进行风险点排查，包括但不限于：

*生产工艺环节：熔炼（配料、装料、熔炼、出铁/出钢、浇注）、造型（制芯、砂处理、造型、合箱）、冷却、落砂、清理（打磨、抛丸、切割）、热处理、机加工、涂装等。

*设备设施：冲天炉、电弧炉、感应炉、压铸机、造型机、砂处理设备、行车、叉车、压力容器、起重机械、焊接设备、手持电动工具、除尘系统、压缩空气系统、变配电设备等。

*作业活动：动火作业、进入受限空间作业、高处作业、吊装作业、临时用电作业、检维修作业、危化品使用与储存等。

*作业环境：采光、照明、通风、温度、湿度、噪声、粉尘、通道、物料堆放等。

*管理活动：安全培训、应急演练、特种设备管理、危化品管理、劳动防护用品管理等。

识别方法可采用现场巡查、查阅资料（工艺文件、设备说明书、历史事故案例等）、员工访谈、工作流程分析等。识别结果应形成《风险点排查清单》。

5.2危险源辨识

针对已识别的每个风险点，应进一步辨识其存在的危险源。辨识时应考虑：

*人的因素：操作失误、违章作业、技能不足、疲劳作业等。

*物的因素：设备设施缺陷、防护装置缺失或失效、物料特性（高温、有毒、易燃等）、工器具不合格等。

*环境因素：高温、高湿、粉尘、噪声、照明不良、通风不畅、地面湿滑等。

*管理因素：制度不完善、培训不到位、监护缺失、应急处置不当等。

辨识方法可采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）等。辨识结果应记录在《危险源辨识表》中，描述应具体、明确。

六、风险评估

6.1评估方法

企业应结合自身实际，选择适宜的风险评估方法。常用的定性与半定量方法包括：

*风险矩阵法：根据事件发生的可能性和后果的严重程度，确定风险等级。

*作业条件危险性评价法（LEC法）：通过