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集团上市公司专项法律服务合同书

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合同编号：****

甲方托（人）:****

法定住址：****

法定代表人：****

职务：****

托代理人：****

身份证号码：****

通讯地址：****

邮政编码：****

联系人:****

电话：****

电挂：****

传真：****

帐号：****

电子信箱：****

乙方受（托人）：***基

法定住址：****

法定代表人：****

职务：****

通讯地址：****

邮政编码：****

联系人：****

电话：****

电挂：****

传真：****

帐号：****

电子信箱：****

鉴于乙方为经司法部批准设立的律师事务所，具备向社会供应法律服务的资格

和力量；甲方因股票发行及公司上市等相关事宜需要专业的法律服务，特托乙

方为其供应法律服务，乙方表示同意；双方依据《民法典》，《律师法》及相关法

律规定，本着自愿、公平、互惠互利、诚恳信用的原则，经充分友好协商，订立

如下合同条款，以资共同恪守履行：

一、人员指派

乙方接受甲方的托，指派****、****、****等律师组成法律服务小组，负责

甲方股票发行及公司上市法律事务。

本合同自双方签字之日起生效，托事项完毕之日时自行失效。

托事项时间超过估计时间的，由甲、乙双方另行协商签订补偿条款，可延长

聘期。

二、乙方律师的工作范围包括以下事项：

1、公司上市专项法律服务

(1)向甲方供应公司上市的有关法律政策信息；

(2)为甲方供应公司上市过程中的各项法律询问，供应巾面法律询问意见；

(3)参加股票、债券、基金发行、上市的方案设计；

(4)帮助拟上市公司制作必要的报批文件；

(5)帮助拟上市公司制作、取得和完善有关资产、股权、工业产权、重大苕业

支配有关文件；

(6)审查招股(配股)说明书、公司债券募集方法、基金募集方法等证券募集文

件，出具验证第录；

(7)为公司上市出具律师承诺函；

(8)制作和审查有关证券上市和上市公司信息批露文件；

(9)为上市公司配股、送股、召开股东大会、重大大事及关联交易制作相关文

件，供应有关询问；

(10)制作、审查与证券发行和交易有关的法律文件；

(11)为股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人出具法律意见书;

(12)审查证券投资基金和基金管理公司发起人申请设立基金的法定条件，并出

具法律意见书；

(13)帮助境外金融债券与企业债券的发行、市；

(14)代理期货交易所、经纪商处理期货法律事务；

(15)对公司有关人员进行相关法律培训；

(16)办理公司市过程中的其他法律事务。

2、配股、增发新股专项法律服务

(1)供应配股、增发新股的有关法律政策信息；

(2)供应配股、增发新股过程中的各项法律询问，供应书面法律询问意见；

(3)起草、审查、修改配股、增发新股过程中的各项法律文件；

(4)帮助办理配股、增发新股过程中的相关程序；

(5)对公司有关人员进行相关法律培训。

(6)出具公司配股发行与市法律意见书的律师工作报告；

(7)与甲方及其他中介机构就发行所涉重大法律问题进行磋商、沟通及协调；

(8)根据《市公司章程指引》等相关规章审查、修改公司章程；

(9)草拟、批阅招股说明书的相关章节并查验招股说明书；

(10)草拟、批阅股东大会、董事会会议通知、决议等文件；

(11)审查承销协议等有关协议；

(12)出具证券监管机构要求的各类法律意见书、律师工作报告；

(13)办理配股、增发新股过程中的其他法律事务。

3、市公司资产重组(包括资产置换)及公司治理专项法律服务

(1)供应市公司资产重组及公司治理的有关法律政策信息，以及可供参考的

案例；