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项目风险管理预案制作模板
一、项目风险管理预案的应用场景与价值
项目风险管理预案是项目启动前及执行中不可或缺的管理工具，其核心价值在于通过系统化识别、分析、应对潜在风险，降低不确定性对项目目标（进度、成本、质量、范围等）的负面影响。具体应用场景包括：
（一）大型复杂项目启动前
对于投资规模大、技术难度高、参与方多的项目（如基础设施建设、新产品研发、跨区域业务拓展等），需在项目规划阶段编制预案，提前识别政策变动、技术瓶颈、供应链中断等风险，避免项目执行中陷入被动。
（二）项目执行阶段关键节点前
在项目里程碑节点（如设计评审、试生产、客户验收等）前，需针对特定阶段风险更新预案。例如软件开发项目在上线前需重点排查数据安全、系统兼容性、用户接受度等风险。
（三）项目范围或环境发生重大变更时
当项目需求调整、技术方案替换、法律法规变化或外部市场环境突变时，原有风险清单可能失效，需重新评估风险并调整预案，保证应对措施的适用性。
（四）高风险行业或合规要求严格的项目
在金融、医疗、能源等高风险行业，或涉及监管、公众利益的项目（如公共卫生项目、环保工程），预案是满足合规性要求的必备文件，也是向相关方展示风险管理能力的重要载体。
二、项目风险管理预案制作全流程操作指南
（一）阶段一：明确预案目标与范围
操作目标：界定预案的边界和核心任务，保证后续工作聚焦。
具体步骤：
确定项目核心目标：与项目发起人、项目经理*共同确认项目的关键目标（如“6个月内完成系统开发，预算控制在500万元内，客户满意度≥90%”），明确风险管理的保护重点。
界定预案范围：
时间范围：明确预案覆盖的项目阶段（如“从需求分析到系统上线”），是否包含项目收尾阶段的风险。
风险类别范围：根据项目特性确定风险类别（如技术风险、市场风险、管理风险、合规风险等），避免遗漏关键维度。
输出成果：《项目风险管理预案编制任务书》，明确目标、范围、责任人及时间节点。
关键工具：《项目目标与范围说明书模板》（见附件1）。
（二）阶段二：组建风险管理团队
操作目标：明确团队职责，保证风险识别、分析、应对工作专业且高效。
具体步骤：
确定核心角色：
项目经理*：统筹预案编制工作，协调资源。
风险管理员：负责风险信息收集、整理及动态更新（可由项目助理兼任）。
技术专家：识别技术风险（如架构师、研发骨干*）。
业务专家：识别市场、客户需求风险（如产品经理、销售代表）。
外部顾问：提供行业风险洞察（如法律顾问、行业专家，可选）。
明确职责分工：通过会议或文档确认各角色在风险识别、分析、应对、监控中的具体任务，避免职责重叠或遗漏。
输出成果：《风险管理团队及职责表》（见附件2）。
注意事项：团队成员需具备跨部门协作能力，且直接参与项目执行，保证风险信息的真实性和时效性。
（三）阶段三：风险识别
操作目标：全面梳理项目全生命周期的潜在风险，形成风险清单。
具体步骤：
选择识别方法：结合项目特性采用多种方法，保证覆盖全面：
头脑风暴法：组织团队成员自由发言，记录所有可能的风险（如“核心技术人员离职”“第三方接口延迟交付”）。
德尔菲法：邀请外部专家通过匿名问卷提供建议，避免权威主导（适用于技术复杂、经验不足的项目）。
检查表法：参考历史项目风险清单、行业标准（如PMBOK、行业规范）制定风险检查表（如“软件开发项目风险检查表”包含需求变更频繁、测试环境不稳定等条目）。
SWOT分析：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度识别风险（如“威胁：竞争对手提前推出同类产品”）。
收集风险信息：通过项目文档（如合同、WBS、进度计划）、stakeholder访谈（如客户、供应商*）、市场调研等渠道补充风险信息。
整理风险清单：对识别出的风险进行去重、分类，形成《风险识别清单》（见附件3），包含风险编号、名称、类别、描述、潜在影响、识别方法、识别人、识别日期等字段。
关键工具：《风险分类标准表》（技术风险、管理风险、市场风险、外部风险等）、《风险检查表示例》。
（四）阶段四：风险分析与评估
操作目标：确定风险的发生概率和影响程度，划分风险优先级，指导后续应对资源分配。
具体步骤：
定性分析（适用于所有项目，快速评估风险等级）：
评估概率：将风险发生概率划分为“高（60%）、中（30%-60%）、低（30%）”三个等级，参考历史数据或专家判断。
评估影响：从项目目标（进度、成本、质量、范围、安全）维度，将影响程度划分为“严重（导致项目失败）、较大（影响关键目标）、一般（可接受范围内）、轻微（几乎无影响）”四个等级。
确定风险等级：通过“概率-影响矩阵”（见图1）将风险划分为“红色（高优先级）、黄色（中优先级）、蓝色（低优先级）”，红色风险需立即应对，黄色风险需监控，蓝色风险可暂缓处理。
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