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2026年精测仪器仪表公司销售合同风险管控管理制度

第一章总则

第一条为规范公司销售合同全生命周期风险管控，明确合同签订、履行、变更、终止等环节的风险防控标准，降低合同违约、货款拖欠、法律纠纷等风险，保护公司在精测仪器仪表销售业务中的合法权益，依据《中华人民共和国民法典》《合同法》《公司法》等相关法律法规，结合公司仪器仪表定制销售、批量销售、售后维保配套等销售合同的签订及履行特点，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有销售合同的风险管控行为，包括合同洽谈、起草、审核、签订、履行、跟踪、纠纷处理、归档等环节，涉及公司管理层、销售部、法务部、财务部、研发部、物流部及全体参与销售合同处理的员工，是销售合同风险管控的核心执行依据。

第三条销售合同风险管控遵循“事前防范、事中控制、事后补救、全程可溯”的基本原则，以降低合同法律风险、保障货款安全、维护客户合作关系为核心，兼顾合同签订效率与风险防控要求，确保销售合同合法合规、权责清晰、履行可控。

第四条公司建立销售合同风险管控长效管理机制，将合同履约率、货款回收率、合同纠纷发生率纳入销售部及法务部绩效考核，每季度复盘合同风险管控过程中的问题并优化管控标准，提升销售合同风险管控的规范化水平。

第二章管理职责

第五条销售部是销售合同风险管控的执行部门，具体职责包括：开展客户资信调查并评估合作风险；按公司标准模板起草销售合同；提报合同审核申请并配合完成审核修改；跟踪合同履行进度（含发货、验收、回款）；及时上报合同履行中的异常情况；处理合同履行中的常规沟通事宜；收集客户履约相关凭证；参与合同纠纷的初步协商；对新入职销售人员开展合同风险管控培训。

第六条法务部是销售合同风险管控的审核部门，具体职责包括：制定销售合同标准模板并定期更新；审核销售合同的合法性、合规性及权责条款；评估合同中的法律风险并提出修改建议；出具合同风险审核意见；处理合同纠纷的法律维权事宜；提供合同相关法律咨询；监督合同条款的合规履行；建立合同法律风险案例库供全员学习。

第七条财务部职责：审核销售合同中的价款条款、付款方式、发票开具等财务相关内容；评估客户付款能力及货款回收风险；跟踪合同回款进度并及时预警拖欠风险；配合销售部催收逾期货款；核对合同履行中的资金往来凭证；确保合同财务条款符合公司财务制度及税务法规。

第八条研发部职责：审核销售合同中仪器仪表技术参数、性能指标、验收标准等条款的合理性；确保合同约定的技术要求与公司产品实际能力匹配；配合销售部解答客户关于技术条款的疑问；参与合同履行中技术验收环节的风险把控。

第九条物流部职责：审核销售合同中发货方式、交付地点、验收时限等物流相关条款；评估物流交付过程中的风险并提出防控建议；按合同约定完成发货并留存交付凭证；及时反馈发货及验收过程中的异常情况。

第十条公司管理层职责：审批重大销售合同（如大额定制仪器销售合同、特殊条款合同）；审批合同风险管控管理制度修订及维权预算；协调跨部门合同风险管控资源；监督合同核心条款的履行情况；听取销售部关于合同风险管控的季度汇报；审批合同纠纷的重大维权方案。

第十一条全体销售人员职责：严格遵守合同风险管控规定，不得私自签订销售合同；如实开展客户资信调查，不隐瞒客户风险信息；按标准模板起草合同，不擅自修改核心条款；及时跟踪合同履行进度，发现风险立即上报；配合法务部、财务部开展风险防控及维权工作。

第三章管控范围与分级标准

第十二条管控范围：涵盖公司所有销售合同相关风险，具体包括：客户资信风险（如客户经营状况、付款能力、信用记录）；合同条款风险（如权责不清、验收标准模糊、付款条件不合理）；履约风险（如发货延迟、验收争议、货款拖欠）；法律风险（如合同无效、违约追责无依据）；税务风险（如发票开具与合同条款不符）；定制仪器的技术履约风险（如参数不达标、交付周期延误）等。

第十三条分级管控标准：按销售合同金额、风险等级及复杂程度，分为三级管控：

（一）一级管控合同：适用于大额定制仪器销售合同、特殊条款合同（如非常规付款方式、长周期履约），合同金额达到公司大额标准，需经销售部初审+法务部全面审核+财务部审核+管理层审批，签订前需开展客户深度资信调查，履行过程中每周跟踪进度。

（二）二级管控合同：适用于常规批量仪器销售合同，合同金额为公司中额标准，需经销售部初审+法务部重点审核+财务部审核+销售部负责人审批，签订前需开展客户基础资信调查，履行过程中每月跟踪进度。

（三）三级管控合同：适用于小额常规仪器销售合同、售后维保配套合同，合同金额为公司小额标准，需经销售部初审+法务部形式审核+销售部负责人审批，签订前核实客户基础信息，履行过程中按常规流程跟踪。

第十四条管控基本要求：严禁未经审核私自签订销售合同；严禁签订无明确验收标准、付款时