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2025年数据信息安全管理自查报告

为全面落实《中华人民共和国数据安全法》《个人信息保护法》及《数据安全管理办法》等法律法规要求，切实保障公司数据信息安全，防范数据泄露、滥用等风险，我司于2025年6月至8月组织开展了覆盖全业务线、全数据生命周期的信息安全管理自查工作。本次自查以“风险导向、全面覆盖、突出重点”为原则，通过制度审查、技术检测、现场访谈、日志分析等多种方式，对数据安全管理体系的有效性、技术防护措施的可靠性及人员操作的合规性进行了深度核查。现将自查情况报告如下：

一、自查工作组织与实施情况

本次自查由公司信息安全委员会统筹领导，成立了由信息安全部牵头，法务合规部、技术研发中心、各业务部门负责人及第三方安全评估机构组成的专项工作组。工作组制定了《2025年度数据信息安全自查方案》，明确自查范围覆盖公司生产运营、用户服务、内部管理三大场景涉及的全部数据资产（包括用户个人信息、业务敏感数据、内部管理数据），重点核查用户信息（含姓名、身份证号、联系方式、交易记录等）、核心业务数据（含客户画像、交易流水、算法模型参数）及财务数据（含收支明细、成本结构）的安全管理情况。自查分为准备阶段（6月1日-6月15日）、实施阶段（6月16日-8月10日）、整改阶段（8月11日-8月31日）三个阶段，通过“部门自查+交叉检查+第三方检测”三级联动机制，累计开展现场检查23次，系统漏洞扫描覆盖47个业务系统，分析日志数据超500GB，访谈关键岗位人员126人次，形成自查问题清单6类38项。

二、数据信息安全管理体系运行情况

（一）制度建设与执行

公司已建立覆盖数据全生命周期的安全管理制度体系，包括《数据分类分级管理办法》《数据访问控制规程》《数据加密与脱敏操作指南》《第三方数据共享安全协议模板》《数据安全事件应急响应预案》等15项核心制度，并于2025年3月根据《数据安全法实施细则》及行业监管要求完成修订。制度明确了数据安全责任主体：数据产生部门为第一责任方，信息安全部负责技术防护与监督，法务合规部负责合规性审查，各业务负责人为直接责任人。通过内部审计发现，制度执行总体情况良好，95%以上的数据操作（如访问、导出、共享）均按流程审批；但存在2项制度执行偏差：一是某区域分公司在用户信息采集时未完整留存授权记录（涉及用户量约5000条），二是部分研发人员在测试环境使用生产数据未履行脱敏审批（涉及测试用例12个）。针对问题，已对责任部门负责人进行约谈，补全授权记录并完成测试数据脱敏，修订《数据使用审批流程》增加“测试环境数据白名单”要求。

（二）技术防护措施落实

1.网络与边界安全：公司核心业务系统部署于通过等保三级认证的混合云环境，边界部署了下一代防火墙（NGFW）、入侵检测系统（IDS）及流量审计设备，2025年1-8月累计拦截恶意访问请求12.3万次，检测并阻断SQL注入、XSS攻击等漏洞利用事件27起。外部接口均采用API网关统一管理，实施IP白名单+OAuth2.0认证，接口调用成功率99.98%，未发生接口越权访问事件。

2.数据加密管理：用户个人信息（如身份证号、银行卡号）在存储环节采用AES-256加密，密钥由硬件安全模块（HSM）集中管理；数据传输使用TLS1.3协议，核心业务系统间传输启用双向认证；敏感数据处理（如用户画像生成）在可信执行环境（TEE）中完成。经第三方检测，加密算法符合国家密码管理要求，未发现密钥泄露或弱加密问题。

3.访问控制与审计：严格遵循“最小权限原则”，用户账号权限按岗位角色（如普通员工、部门主管、系统管理员）分级设定，管理员账号启用多因素认证（MFA），覆盖率100%。2025年1-8月，审计日志完整率达99.9%，记录了所有数据访问、修改、删除操作（含操作时间、用户、IP、内容），未发现越权访问事件，但存在2例管理员账号异常登录（均为员工误操作，已重置密码并加强MFA提示）。

4.漏洞与补丁管理：建立“每日扫描+每周复查+月度汇总”的漏洞管理机制，使用漏扫工具（如Nessus、AWVS）对47个业务系统进行扫描，2025年累计发现漏洞132个（其中高危15个、中危42个、低危75个），漏洞修复率98%（剩余2个为老旧系统兼容性问题，已制定升级计划）。终端设备部署端点检测与响应系统（EDR），补丁安装率99.5%，未发生因未打补丁导致的安全事件。

（三）数据全生命周期管理

1.数据采集：用户信息采集严格遵循“最小必要”原则，仅收集与业务功能直接相关的数据（如注册需手机号、交易需姓名+银行卡号），并通过隐私政策明确告知采集目的、方式、范围，获取用户勾选授权。自查发现，某新上线的“会员积分”功能在未告知用户的情况下采集了地理位置信息，已立即下线该功能，修订隐私政策并重