科目二《证券投资基金基础知识》真题试卷(五)试题(含答案).docxVIP

科目二《证券投资基金基础知识》真题试卷(五)试题(含答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金财产的安全

B.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.随时接受国务院证券监督管理机构的监督检查，并如实提供有关资料

2.以下哪项不是开放式基金份额净值计算的原则？()

A.以估值日应收资金为基础计算

B.以估值日基金资产为基础计算

C.以估值日基金负债为基础计算

D.以估值日基金资产扣除基金负债后的余额为基础计算

3.基金托管人因违反规定被暂停履行职责的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，在规定期限内作出说明，并按照规定及时报告国务院证券监督管理机构，该期限为多少天？()

A.10天

B.15天

C.20天

D.30天

4.基金投资组合报告披露的频率中，开放式基金至少应披露以下哪个频率的报告？()

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

5.以下哪种情况不属于基金信息披露义务人应当披露的重大事件？()

A.基金份额持有人大会的召开

B.基金托管人的变动

C.基金管理人受到行政处罚

D.基金投资组合的重大变动

6.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得用于下列哪项活动？()

A.买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

C.从事证券承销业务

D.运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及基金管理人、基金托管人控制的其他机构发行的证券

7.基金管理公司内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.保证基金资产的安全

B.提高经营管理效率

C.防范和化解金融风险

D.保障投资者利益

8.基金合同生效后，下列哪项不是基金管理人可以调整的事项？()

A.基金管理费率

B.基金托管费率

C.基金投资策略

D.基金份额赎回费率

9.基金份额持有人享有以下哪项权利？()

A.决定基金投资策略

B.选举基金管理人

C.获取基金投资收益

D.参与基金管理决策

10.以下哪项不是基金合同的主要内容？()

A.基金名称和基金类型

B.基金份额发售价格

C.基金份额赎回价格

D.基金管理人的赔偿责任

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是基金管理人内部控制的主要目标？()

A.保证基金资产的安全

B.提高经营管理效率

C.防范和化解金融风险

D.实现投资者的最大收益

12.以下哪些情况属于基金信息披露的重大事件？()

A.基金份额持有人大会的召开

B.基金管理人或基金托管人的变更

C.基金发生重大亏损

D.基金被中国证监会责令停业

13.基金合同应当包含以下哪些内容？()

A.基金的投资目标与投资策略

B.基金的运作方式与组织结构

C.基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

D.基金管理人和基金托管人的权利、义务

14.以下哪些属于基金投资组合的披露内容？()

A.投资组合中各类资产的比例

B.投资组合中前10名证券的明细

C.基金投资收益分配情况

D.基金份额净值

15.基金管理人在履行职责时，应当遵守以下哪些原则？()

A.公平公正原则

B.客观性原则

C.诚实信用原则

D.保守性原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制应当遵循的原则包括：全面性、重要性、制衡性、独立性、

17.基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额的总数，基金资产净值是指基金全部资产扣除所有负债后的余额。

18.基金托管人的职责包括安全保管基金财产、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户、对所托管的不同基金财产分别设置账户、

19.基金管理人应当建立健全的基金销售业务管理制度，对基金销售业务实施全面、持续、动态的监控，及时发现并处理异常情况，

20.基金投资组合报告披露的频率中，开放式基金至少应披露每季度一次的投资组合报告，封闭式基金至少应披露每

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职期间，可以持有本基金或其它基金的份额。()

A.正确B.错误

22.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间具有约束力的协议。()

A.正确