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供应商审核计划范本

引言

供应商审核是企业确保供应链稳定性、产品质量可靠性以及合作可持续性的关键管理手段。一份周密、专业的审核计划，是保障审核工作有序、高效开展并取得预期成效的基础。本范本旨在为企业提供一个结构完整、内容详实、具有实际指导意义的供应商审核计划框架，企业可根据自身行业特点、产品特性及供应商具体情况进行调整与细化。

一、审核目的与范围

1.1审核目的

明确本次供应商审核的核心目标，例如：

*评估供应商是否持续满足双方约定的质量、环境、安全及交付等要求。

*识别供应商在管理体系、生产过程、技术能力等方面存在的潜在风险与改进机会。

*验证供应商对前期审核发现问题的纠正与预防措施的有效性。

*为供应商的分级管理、订单分配及合作策略调整提供客观依据。

*促进与供应商的沟通与协作，共同提升供应链整体竞争力。

1.2审核范围

清晰界定审核所覆盖的具体内容和界限，例如：

*供应商范围：明确本次审核针对的具体供应商名称及涉及的合作产品/服务类别。

*过程范围：例如，从原材料采购、生产过程控制、质量检验、仓储物流、售后服务到管理体系（如质量管理体系、环境管理体系等，视情况而定）。

*部门范围：供应商参与生产经营及管理的相关部门，如生产部、质量部、采购部、仓储部、研发部等。

*时间范围：审核所涉及的时间段，例如过去一年的运行情况，或特定项目的执行周期。

二、审核原则

*客观性原则：审核依据应基于客观事实和文件记录，避免主观臆断。

*系统性原则：审核过程应全面、系统，覆盖审核范围内的所有关键要素。

*独立性原则：审核人员应保持独立判断，不受任何不当因素干扰。

*公正性原则：审核结论应公正、准确，基于充分的证据。

*保密性原则：审核过程中接触到的供应商商业及技术信息应予以严格保密。

三、审核组织与管理

3.1审核小组

*审核组长：由公司[相关部门，如采购部/质量部]指定，负责审核计划的制定与执行、审核团队的管理、审核过程的协调、审核报告的组织编写及审核后续工作的跟踪。

*审核组员：根据审核范围和专业需求，由具备相应专业知识和审核经验的人员组成，可包括内部技术专家、质量管理人员、采购专员等。必要时，可聘请外部专业审核机构人员参与。

3.2审核小组职责

*编制和修订审核计划。

*准备审核工作文件（如审核checklist、抽样计划等）。

*实施现场审核，收集客观证据。

*进行审核发现的汇总、分析与评价。

*编制审核报告，提交审核结果。

*跟踪验证纠正措施的有效性。

四、审核内容与方法

4.1审核内容（示例，企业应根据实际情况细化）

*质量管理体系：体系文件的完整性与适宜性、管理职责、资源管理、产品实现过程、测量分析与改进等。

*生产过程控制：生产计划与调度、工艺文件执行情况、关键工序控制、设备管理与维护、过程参数监控等。

*原材料与零部件管理：供应商的选择与评估、来料检验标准与执行、仓储条件与物料追溯性等。

*质量检验与测试：检验人员资质、检验设备的校准与维护、检验方法的适宜性、不合格品控制流程等。

*环境、健康与安全（EHS）管理：相关法律法规的符合性、环境因素识别与控制、职业健康安全风险评估与防护措施、应急准备与响应等（视行业要求和企业关注点）。

*研发与创新能力：技术研发投入、新产品开发周期、知识产权管理等（如适用）。

*供应链管理与交付能力：库存管理、物流配送方案、交付准时率、应急供货能力等。

*财务状况与商业信誉：基本财务指标、付款记录、商业纠纷情况等（可通过侧面调查或提供资料审查）。

*售后服务：服务响应速度、问题解决能力、客户满意度等。

4.2审核方法

*文件审查：查阅供应商的质量手册、程序文件、作业指导书、记录表单（如检验记录、生产记录、校准证书、培训记录等）。

*现场观察：对生产现场、仓储区域、检验场所等进行实地查看，观察实际运作情况。

*人员访谈：与供应商的管理层、技术人员、操作人员、检验人员等进行沟通交流，了解其对相关体系和过程的理解与执行情况。

*数据抽样与验证：对关键过程参数、检验数据等进行抽样检查和验证。

*沟通与确认：对审核过程中发现的问题与供应商进行沟通确认。

五、审核流程与时间安排

5.1审核准备阶段

*明确审核目的与范围：审核组长组织确定。

*组建审核小组：确定审核组成员及其分工。

*制定审核计划：明确审核时间、地点、日程、审核员分工等，并提前通知供应商。

*收集并审阅背景资料：收集供应商基本信息、历史合作情况、以往审核报告（如有）、相关法律法规及标准等。