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证券投资理论与实务
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大家好1
几点说明
本课程可选教材：
v1、吴晓求，证券投资学（第三版），
中国人民大学出版社，2013
v2、韩德宗、朱晋，证券投资学原理，
机械工业出版社，2008
v3、傅一江，证券投资学，中国财政经
济出版社，2003
大家好2
v参考书：
v1.WilliamF.Sharpe，Gordon
J.AlexanderandJeffrey
V.bailey.Investments.清华大学出版社，
2001年9月第1版.
v2.凯斯.布朗，弗兰克.瑞利.投资分析与投
资组合管理.辽宁教育出版社，1999年8月第
1版.
大家好3
v学习本课程的目的和意义
1、知识的学习
2、能力的提高
v学习方法
1、注重理论与实践相结合
2、侧重于定性分析、图标分析，辅
以基本的定量分析
大家好4
导论
v金融化的经济
v投资是实现个人财务自由的唯一途径
大家好5
第一章证券投资工具
第一节投资概述
v投资（investment）已成为当今社会生
活中越来越广泛的经济活动。不仅企业、
事业法人参与投资，而且越来越多的城
乡居民和家庭也进入了投资领域。
大家好6
v一、投资的含义
v威廉·夏普（WilliamSharpe）在他的
《投资学》（第5版）中这样定义：投资
就是为获得可能的未来值，而做出的确定
的现值牺牲。
v国内有学者从投资的过程进行理解，认为
投资，是指货币转化大家为好资本的过程。7
二、投资方式的分类基本建设投资
固定资产投资
更新改造投资
直接投资
流动资产投资
投信贷投资
资
方信用投资
式
信托投资
债券投资
间接投资
证券投资股票投资
证券投资基金
实物资产投资
大家好8
v本课程所讲的投资主要是指证券投资。
三、投资目的
v（1）本金保障。投资者通过投资保存资
本或者资金的购买力。只要持有现金数
量大于正常的生活所需，在通货膨胀的
情况下，如不通过有效益的投资，现金
的购买力就会受到大侵家好蚀。9
v（2）对部分投资者来说，不单是为了
保值，还要获得资本的增值。通过投资
工具，以期本金能迅速增长，使财富得
以积累。
v（3）经常性收益。能定期获得一些经
常性收益作为生活的费用，保障一定的
生活质量或某一时大期家好特殊的支出。10
四、投资与投机的区别
v证券市场上的投资与投机难以明确地区
分开。对于投资与投机的行为，在瞬息
万变的证券市场上，投资与投机仅仅是
一线之隔。
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