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合同签订审核与风险管理检查表：工具模板与应用指南

一、适用场景与价值定位

本工具模板适用于各类企业、事业单位及社会组织开展合同签订前的审核与风险管理工作，具体场景包括但不限于：

日常业务合作：采购合同、销售合同、服务外包合同、租赁合同等常规商业合同的签订审核；

重大项目合作：战略合作协议、合资合同、并购协议、长期框架协议等复杂合同的专项风险评估；

跨部门协作：内部资源调配协议、项目分工责任书等涉及多部门协作的契约文件合规性审查；

合规性管控：为满足监管要求（如数据安全、反垄断、劳动用工等）对合同条款的合法性校验。

通过系统化审核流程与标准化检查工具，可有效识别合同潜在风险（如法律漏洞、履约障碍、权益失衡等），降低合同纠纷概率，保障企业合法权益，提升合同管理的规范性与效率。

二、审核流程与操作步骤

合同审核需遵循“全面覆盖、重点突出、风险导向”原则，分阶段推进操作，具体步骤

第一步：审核准备——明确范围与资料收集

确定审核类型：根据合同性质（如买卖、服务、技术等）及重要性等级（常规/重大），匹配审核深度（如常规合同侧重条款合规性，重大合同需增加商业逻辑与可行性评估）。

收集基础资料：

合同文本（含附件、补充协议，保证为最新版本）；

合作方背景资料（如营业执照、资质证书、过往履约记录、信用报告等）；

业务背景说明（如合作目的、交易需求、前期沟通记录等）；

企业内部管理要求（如合同审批权限、预算标准、合规红线等）。

组建审核小组：根据合同复杂程度，明确参与人员（如法务专员、业务负责人、财务人员、技术专家等），分配审核职责（法务负责法律条款，业务负责商业条款，财务负责价款支付等）。

第二步：初步审查——形式与完整性校验

合同形式合规性：

检查合同是否为书面形式（法律法规要求书面形式的合同，如建设工程合同、技术开发合同等，不得采用口头形式）；

核对合同份数、签署页完整性（如需多方签署，保证各方签署页齐全，个人合同需核对身份证信息）。

内容完整性：

检查合同基本要素是否齐全：合同主体（双方名称、地址、法定代表人/授权代表）、标的（名称、规格、型号等）、数量与质量标准、价款与支付方式、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决方式、生效条件等核心条款是否存在缺失；

确认附件是否完整（如技术附件、验收标准、清单等，需在合同中注明附件名称及效力）。

第三步：核心条款逐项审核——法律与商业风险排查

针对合同核心条款，从“合法性、合规性、合理性、可操作性”四维度展开审核，具体检查要点如下（以商业合同为例）：

条款类型

审核要点

合同主体信息

-主体资格：企业需核对营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖合作内容）、法定代表人身份证明；个人需核对身份证及授权委托书（如非本人签署）。-信用状况：通过“信用中国”等公开渠道查询合作方是否为失信被执行人、经营异常名录；重大合作需委托第三方机构做尽职调查。-授权代表：签署人是否具有合法授权（如授权委托书需载明授权范围、期限，并加盖公章）。

合同标的与数量

-标的描述：是否明确、具体（如产品名称、规格、型号、技术参数等，避免使用“大概”“左右”等模糊表述）。-数量单位：是否采用国家标准计量单位（如“吨”“件”“平方米”等），避免口语化表述（如“一车”“一批”）。-质量标准：是否明确约定质量验收标准（如国家标准、行业标准、还是双方约定的技术协议），并注明检验方法、期限及责任划分。

价款与支付方式

-价格构成：是否明确单价、总价、是否含税（税率类型）、是否包含运费、安装费等附加费用，避免后续争议。-支付条件：支付节点是否清晰（如“预付款30%到账后发货”“验收合格后支付尾款”），支付方式是否符合企业财务规定（如对公账户转账，禁止个人账户收款）。-发票要求：是否明确发票类型（如增值税专用发票）、开具时间及交付方式。

履行期限与方式

-履行期限：起始/结束时间是否明确（如“合同签订后30日内交付”“2024年12月31日前完成验收”），避免“尽快”“适时”等模糊表述。-履行地点：交货/服务地点是否具体（如“甲方仓库地址：市区路号”），涉及管辖权及风险转移。-履行方式：运输方式（如“代办托运，运费由乙方承担”）、验收流程（如“货到后3个工作日内验收，逾期未视为合格”）是否约定明确。

违约责任

-违约情形：是否列明常见违约情形（如逾期交货、质量不达标、拖欠款项等），避免“违约方承担相应责任”等笼统表述。-违约责任：是否与违约行为匹配（如逾期交货按日计算违约金，上限不超过合同总额的30%；质量问题需明确“免费更换”“退货退款”等具体责任）；是否约定违约金调整机制（如过高或过低时可申请法院调整）。-不可抗力：是否定义不可抗力情形（如自然灾害、战争等），及通知义务、免责范围、合同解除条件。

争议解决