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证券运营知识题库及答案

一、单选题

1.以下哪种不属于证券账户的类型？

A.人民币普通股票账户（A股账户）

B.人民币特种股票账户（B股账户）

C.基金账户

D.期货账户

答案：D。证券账户主要包括A股账户、B股账户、基金账户等，期货账户不属于证券账户类型。

2.证券交易中，集合竞价是指（）。

A.对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式

B.按照时间优先的原则逐笔连续撮合的竞价方式

C.按照价格优先的原则逐笔连续撮合的竞价方式

D.按照客户委托的先后顺序进行撮合的竞价方式

答案：A。集合竞价是对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式，连续竞价是按照价格优先、时间优先的原则逐笔连续撮合的竞价方式。

3.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。

A.客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户

B.证券公司自营证券账户和客户信用交易担保资金账户

C.客户信用交易担保证券账户和证券公司自营资金账户

D.证券公司自营证券账户和证券公司自营资金账户

答案：A。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。

4.开放式基金的认购采取（）方式。

A.金额认购

B.份额认购

C.面值认购

D.溢价认购

答案：A。开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。

5.下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（）。

A.是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

B.必须经国务院证券监督管理机构批准设立

C.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币1亿元

D.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

答案：C。设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币2亿元，而不是1亿元。

二、多选题

1.证券运营管理的主要内容包括（）。

A.账户管理

B.交易运营

C.清算交收

D.客户服务

答案：ABCD。证券运营管理涵盖账户管理、交易运营、清算交收、客户服务等多个方面。账户管理涉及证券账户的开立、变更、注销等；交易运营保障交易的正常进行；清算交收完成资金和证券的交割；客户服务为投资者提供咨询、投诉处理等服务。

2.以下属于证券交易风险的有（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

答案：ABCD。证券交易风险包括市场风险（因市场价格波动导致损失的风险）、信用风险（交易对手违约导致损失的风险）、操作风险（因人为操作失误或系统故障导致损失的风险）、法律风险（因违反法律法规导致损失的风险）等。

3.证券公司客户资产管理业务包括（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为客户提供投资咨询服务

答案：ABC。证券公司客户资产管理业务主要有为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。为客户提供投资咨询服务属于投资咨询业务，不属于资产管理业务。

4.基金运营服务包括（）。

A.基金份额的注册登记

B.基金资产的估值

C.基金的会计核算

D.基金的信息披露

答案：ABCD。基金运营服务包括基金份额的注册登记（记录投资者的基金份额变动情况）、基金资产的估值（确定基金资产的价值）、基金的会计核算（对基金的财务状况进行核算）、基金的信息披露（向投资者披露基金的相关信息）等。

5.证券经纪业务的特点有（）。

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

答案：ABCD。证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性（可以为众多投资者提供服务）、证券经纪商的中介性（作为买卖双方的中介促成交易）、客户指令的权威性（必须按照客户的指令进行交易）、客户资料的保密性（对客户的资料进行保密）。

三、判断题

1.证券账户一旦开立，就不能注销。（）

答案：错误。证券账户可以在符合规定的情况下进行注销，例如客户不再进行证券交易等情况。

2.证券公司可以将客户的资金和证券与自有资金和证券混合存放。（）

答案：错误。证券公司必须将客户的资金和证券与自有资金和证券分开存放，严格进行分户管理，以保障客户资产的安全。

3.开放式基金的赎回价格是按照赎回当日基金单位资产净值来确定的。（）

答案：正确。开放式基金的赎回价格