供应商资格审核管理办法.docxVIP

供应商资格审核管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为规范公司供应商管理，确保采购物资及服务的质量，降低采购风险，提高供应链整体效率与效益，保障公司生产经营活动的稳定有序进行，特制定本办法。本办法依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，并结合公司实际情况制定。

第二条适用范围

本办法适用于公司所有对外采购物资、设备、工程及服务的供应商资格审核与管理活动。凡与公司发生或拟发生采购业务的供应商，均须依照本办法接受资格审核。

第三条基本原则

供应商资格审核工作应遵循以下原则：

1.公开透明原则：审核标准、流程及结果应在规定范围内保持公开，确保审核过程的公正性。

2.客观公正原则：以事实为依据，以标准为准绳，不受任何不正当因素干扰。

3.全面审慎原则：对供应商的资质、能力、信誉等进行全面考察与评估，确保信息的真实性与准确性。

4.分类分级原则：根据供应商提供产品或服务的重要性、风险等级及合作规模，实行差异化的审核策略与管理措施。

5.持续改进原则：定期对供应商资格审核工作进行回顾与评估，不断优化审核标准与流程，提升管理水平。

第四条职责分工

1.采购部门：作为供应商资格审核的归口管理部门，负责本办法的组织实施、解释与修订；牵头组织供应商的资格审核工作；建立和维护合格供应商名录；组织对供应商的定期复评与动态管理。

2.需求部门：根据业务需求提出供应商选择建议；参与相关供应商的技术能力评估与现场考察；提供需求相关的专业支持与评价意见。

3.财务部门：负责对供应商的财务状况、支付能力及信用情况进行评估与审核。

4.法务部门/合规部门：负责对供应商的法律资质、合同条款合规性进行审核；提供法律支持，处理供应商合作中的法律风险。

5.质量管理部门：参与对供应商质量管理体系、产品质量标准及历史质量表现的评估与审核。

6.其他相关部门：根据审核工作需要，配合参与供应商的专项评估与审核。

7.公司管理层：负责对重大供应商资格审核结果及相关争议事项进行审批与决策。

第二章审核内容与标准

第五条基本资质审核

供应商须提供合法有效的证明文件，包括但不限于：

1.营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一证明）；

2.相关行业必须的生产经营许可证、专项资质证书、产品认证证书等；

3.法定代表人身份证明或授权委托书及受托人身份证明。

审核标准：证件齐全、有效，经营范围符合采购需求，不存在过期、吊销、注销等异常情况。

第六条生产与服务能力审核

1.生产能力：主要包括生产设备、生产场地、生产工艺、产能规模、技术人员配置等，应能满足公司采购需求的数量与交付周期要求。

2.技术能力：主要包括研发能力、技术团队、专利及专有技术、质量控制体系、检测手段等，应符合产品或服务的技术标准与质量要求。

3.服务能力：对于提供服务的供应商，应评估其服务团队、服务方案、响应速度、售后服务体系等。

审核标准：具备与供应规模相匹配的稳定生产或服务能力，技术水平先进或成熟可靠。

第七条财务状况审核

1.近年度财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）；

2.银行资信证明或近期银行对账单；

3.纳税证明；

4.有无重大债务纠纷或破产清算记录。

审核标准：财务状况良好，具有持续经营能力和履约付款能力，资产负债率、流动比率等关键财务指标处于合理水平。

第八条质量与履约信誉审核

1.质量体系：是否通过ISO等相关质量管理体系认证，质量管理制度是否健全。

2.质量历史：过往产品或服务的质量记录、客户反馈、质量事故处理情况。

3.履约记录：过往合同履约情况，包括交货及时性、服务承诺兑现情况、有无重大违约记录。

4.商业信誉：有无重大违法违规记录、不良信用记录、商业欺诈行为，以及行业口碑、合作伙伴评价等。

审核标准：质量体系健全，产品或服务质量稳定可靠，履约记录良好，商业信誉佳。

第九条特殊行业与产品审核

对于涉及国家强制标准、安全、环保、健康等特殊要求的行业或产品，还应审核：

1.相关的安全生产许可证、环保达标排放证明、职业健康安全管理体系认证等；

2.产品符合国家、行业标准的检测报告；

3.其他特殊要求的证明文件。

审核标准：完全符合国家及地方相关法律法规和标准要求。

第十条供应链安全与风险管理审核

1.供应商的主要原材料来源稳定性、关键零部件供应渠道；

2.对供应链中断风险的识别与应对预案；

3.数据安全与信息保密能力（尤其针对提供IT服务或涉及敏感信息的供应商）。

审核标准：具备一定的供应链韧性，能够有效管理和应对潜在风险。

第十一条审核标准的动态调整

公司将根据采购物资或服务的重要性、市场环境变化、公司战略调整等因素，定期对各项审核内容