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金融合规审查合同协议合同

鉴于委托方（以下简称“甲方”）希望委托审查方（以下简称“乙方”）对其在特定时间范围内、特定业务领域或特定产品/项目中的合规状况进行审查和评估，以识别潜在合规风险并提供建议；

鉴于此，甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条审查目的

甲方委托乙方对甲方在[请填写具体审查期间，例如：2023年1月1日至2023年12月31日]期间，在[请填写具体业务范围，例如：零售信贷业务部门]的[请填写具体合规领域，例如：反洗钱（AML）合规及内部控制]状况进行独立、客观的审查和评估，旨在识别甲方在该业务领域和期间内可能存在的合规缺陷、风险点，评价相关内部控制的有效性，并提出改进建议，以帮助甲方满足相关法律法规、监管规定及甲方内部政策的要求。

第二条审查范围

1.审查范围包括但不限于甲方在约定业务范围内，就约定合规领域开展业务活动所涉及的管理制度、操作流程、系统记录、员工行为以及相关外部合规要求（包括但不限于[请列出具体法律法规或监管规定，例如：《中华人民共和国反洗钱法》、中国人民银行发布的有关反洗钱规章、甲方的《反洗钱内部管理制度》等]）的遵循情况。

2.具体审查工作可能包括但不限于：审阅相关文件和记录（如客户身份识别资料、交易监测记录、可疑交易报告、内部审计报告、投诉处理记录等）、访谈甲方相关人员（如业务人员、合规人员、风险管理人员、高管层等）、进行抽样测试和流程分析等。

3.乙方将根据其专业判断和约定的审查方法执行审查工作，并可能根据实际情况与甲方协商对审查范围进行必要的调整。

第三条双方权利与义务

（一）甲方的权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照合同约定和双方确认的工作计划，在约定的期限内完成审查工作并提交审查报告。

2.甲方有权了解乙方审查工作的主要进展情况，并有权审阅乙方提交的阶段性工作成果或报告初稿（根据双方约定）。

3.甲方应按照乙方的要求，及时、全面、真实、准确地提供与本合同约定的审查范围相关的文件、记录、数据、系统访问权限以及必要的访谈协调。

4.甲方应指定一名或多名内部协调人，负责与乙方就审查事宜进行沟通、协调甲方内部资源、确认所需信息、跟进工作进度等。

5.甲方应为乙方执行现场审查工作（如需）提供必要的办公场所和便利条件。

6.甲方应按照本合同第五条的约定，按时足额向乙方支付审查费用。

7.甲方应对乙方在本合同履行过程中向其提供的、未公开的甲方商业秘密、敏感信息等承担保密义务，具体按照本合同第十一条的规定执行。

（二）乙方的权利与义务

1.乙方有权要求甲方按照本合同约定提供必要的合作与配合，以确保审查工作的顺利开展。

2.乙方应指定具备相应专业知识和经验、具备执业资格的审查团队负责本合同项下的工作。

3.乙方应保持独立的第三方立场，以客观、公正的态度执行审查工作，不受甲方不当干预。

4.乙方应勤勉尽责地执行审查工作，按照约定的工作计划和方法，审慎分析收集到的信息，识别潜在的合规风险和问题。

5.乙方应按照约定的时间节点和形式，向甲方提交审查报告。审查报告应内容详实、逻辑清晰、结论明确，并包含乙方的主要发现、原因分析、整改建议等。

6.乙方应与甲方保持必要的沟通，定期汇报工作进展，并在遇到重大问题或需要甲方决策时及时与甲方沟通。

7.乙方及其审查团队成员应对在本合同履行过程中获悉的甲方商业秘密、敏感信息等承担保密义务，具体按照本合同第十一条的规定执行。

8.乙方应确保仅在执行本合同约定的审查目的范围内使用甲方提供的信息。

第四条审查过程与报告

1.乙方应在接受甲方委托后[请填写具体天数，例如：10]个工作日内，根据本合同约定的审查范围，向甲方提交详细的工作计划，包括具体审查任务、时间安排、资源需求等。甲方应在收到后[请填写具体天数，例如：5]个工作日内进行确认。

2.乙方将按照经甲方确认的工作计划及后续双方协商调整的内容，开始执行审查工作。

3.乙方应在本合同约定的审查期限届满前[请填写具体天数，例如：10]个工作日内，向甲方提交最终审查报告。审查报告应包含审查背景、范围、方法、主要发现、分析评估、改进建议和结论等部分。

4.双方可以约定在乙方提交最终报告前，安排会议对报告的主要内容进行沟通。

第五条费用与支付

1.本合同项下的审查服务费用总额为人民币[请填写具体金额]元（大写：[请填写大写金额]整）。

2.该费用[请选择并填写：包括/不包括]乙方执行本合同项下工作可能产生的差旅费、第三方服务费等。如包含，具体标准和承担方式为：[请详细说明差旅费、第三方服务费的标准和承担方式