原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
项目风险管理评估表模板集
一、适用项目类型与应用阶段
项目启动期：用于初步识别潜在风险，评估项目可行性，为决策提供依据；
项目规划期：细化风险清单，制定应对策略，纳入项目计划；
项目执行期：动态跟踪风险状态，监控应对措施有效性，及时调整风险预案；
项目收尾期：复盘风险管理过程，总结经验教训，更新组织风险数据库。
二、评估流程与操作步骤
（一）前置准备：组建评估团队与明确范围
组建跨职能评估小组：由项目经理（）牵头，成员需包含技术专家（）、业务代表（**）、财务人员（赵六）等，保证覆盖项目全维度视角，明确各角色职责（如技术专家负责技术风险识别，业务代表负责需求相关风险）。
界定评估范围：根据项目目标（如“3个月内完成电商平台1.0版本上线”），明确需评估的风险领域（技术、资源、市场、合规等），避免范围过大或遗漏关键环节。
（二）风险识别：全面排查潜在风险源
采用“头脑风暴+历史数据+专家访谈”组合方式，识别项目全生命周期中可能影响目标达成的风险事件，记录至《风险识别登记表》（见表1）。重点关注以下维度：
技术类：技术方案不成熟、核心技术依赖第三方、开发工具适配性等；
资源类：人员短缺（关键岗位离职）、预算超支、设备/供应商延迟交付等；
管理类：需求变更频繁、沟通机制不畅、团队协作效率低等；
外部类：政策法规调整、市场需求变化、竞争对手行动、不可抗力（如自然灾害）等。
（三）风险分析：定性与定量结合评估优先级
1.定性分析：评估风险发生概率与影响程度
对识别出的风险，从“发生概率”（高/中/低）和“影响程度”（高/中/低）两个维度进行主观判断，确定风险等级（极高/高/中/低），填写《风险定性分析表》（见表2）。参考标准：
概率：低（1-30%发生可能）、中（31-70%）、高（71%以上）；
影响：低（轻微延误成本增加）、中（中度影响进度/质量）、高（导致项目目标严重偏离或失败）。
2.定量分析（可选）：对高风险事件进行数值化评估
对定性分析中“极高/高”等级的风险，可采用蒙特卡洛模拟、敏感性分析等方法，量化风险对项目目标（如工期、成本）的具体影响，填写《风险定量分析表》（见表3）。例如：某核心模块开发延迟风险，可能导致项目延期15天，成本增加20万元。
（四）风险应对：制定针对性应对策略
针对不同等级风险，从“规避、转移、减轻、接受”四类策略中选择并制定具体措施，明确责任人与完成时限，记录至《风险应对计划表》（见表4）。策略选择原则：
规避：彻底改变项目计划消除风险（如放弃存在技术瓶颈的方案，选择替代技术）；
转移：将风险影响部分转移给第三方（如通过购买保险转移设备故障风险，与外包方约定违约条款）；
减轻：采取措施降低风险发生概率或影响程度（如增加冗余资源缩短关键路径，加强需求调研减少变更）；
接受：对低风险或无法避免的风险，预留应急储备（如预算中预留5%作为不可预见费，制定应急处理预案）。
（五）风险监控与动态更新
建立风险跟踪机制：每周召开风险评审会（**主持），更新《风险监控跟踪表》（见表5），跟踪风险状态（已规避/已减轻/监控中/新发生）、应对措施执行情况及剩余风险。
触发再评估条件：当发生以下情况时，重新启动风险识别与分析流程：项目范围重大变更、外部环境突变（如政策调整）、关键风险应对措施失效等。
三、核心模板表格设计
表1：风险识别登记表
风险ID
风险描述（具体事件+影响对象）
风险类别（技术/资源/管理/外部）
发觉阶段
触发条件（可观察的预警信号）
责任人
R001
核心支付接口第三方服务不稳定导致交易失败
技术
启动期
接口响应时间＞3秒或月故障次数＞2次
**
R002
关键开发人员**离职导致进度延误
资源
规划期
**提交离职申请或连续3天缺勤
**
R003
新电商法出台要求增加用户隐私保护功能
外部
执行期
正式法规文件发布距项目启动＜1个月
**
表2：风险定性分析表
风险ID
风险描述
发生概率（高/中/低）
影响程度（高/中/低）
风险等级（极高/高/中/低）
依据说明
R001
支付接口服务不稳定
中
高
高
历史数据显示第三方服务月故障率约5%，故障时交易失败率80%
R002
关键人员离职
低
高
高
公司近一年核心岗位离职率8%，**为唯一掌握模块核心代码人员
R003
隐私保护功能需求变更
高
中
高
法规解读会明确要求，且需重构现有用户数据模块
表3：风险定量分析表示例（仅针对R001）
风险ID
风险描述
影响维度（工期/成本/质量）
量化评估结果
置信度（高/中/低）
分析方法
R001
支付接口服务不稳定
成本：交易失败导致客诉赔偿工期：故障修复平均耗时4小时
客诉赔偿：约5万元/次年影响次数：6次，总损失30万元工期影响：单次修复导致项目延期0.5天，年累计3天
中
历
文档评论（0）