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诚信投资风险控制承诺书[4篇]

诚信投资风险控制承诺书第（1）篇

承诺书编号：__________。

1.定义条款

1.1本承诺所称投资标的指本承诺涉及的特定投资对象。

1.2本承诺所称风险控制指标指本承诺涉及的特定技术参数。

1.3本承诺所称信息披露义务指本承诺涉及的定期报告要求。

1.4本承诺所称合规审查流程指本承诺涉及的审批程序。

1.5本承诺所称应急响应机制指本承诺涉及的危机处理方案。

2.承诺范围

2.1实施主体

本承诺由__________（承诺人全称）作为主要实施主体，负责全面履行本承诺项下各项义务。承诺人承诺将其全部资源投入本承诺项下的投资风险控制工作。

2.2实施对象

本承诺的实施对象包括但不限于以下事项：

（1）承诺人直接或间接投资的各类金融产品；

（2）承诺人管理的各类资产组合；

（3）承诺人与投资标的相关的各类交易行为。

承诺人承诺对上述事项进行全面的风险评估和控制。

2.3实施标准

本承诺的实施遵循以下标准：

（1）风险控制指标不得低于行业平均水平；

（2）信息披露义务应当及时、准确、完整；

（3）合规审查流程应当严格遵守相关法律法规；

（4）应急响应机制应当具备高度的可操作性。

承诺人承诺定期对本承诺实施情况进行内部审计，保证持续符合上述标准。

3.保障机制

3.1资金保障

承诺人承诺设立专项风险准备金，金额不低于其投资总额的__________%。该准备金专款专用，用于应对投资风险事件。

根据《___________________法》第__条，承诺人承诺对风险准备金的使用进行严格管理，保证其有效性。

3.2人员保障

承诺人承诺配备专业的风险控制团队，团队成员应当具备以下条件：

（1）相关从业资格认证；

（2）不少于__________年的行业经验；

（3）系统的专业培训。

承诺人承诺定期对风险控制团队进行专业培训，保证其具备应对各类风险事件的能力。

3.3技术保障

承诺人承诺采用先进的风险控制技术，包括但不限于：

（1）大数据分析系统；

（2）人工智能监控系统；

（3）压力测试平台。

承诺人承诺定期对风险控制技术进行升级，保证其能够适应市场变化。

4.违约认定

4.1轻微违约

承诺人发生以下情形之一的，视为轻微违约：

（1）未按期提交部分报告；

（2）信息披露存在轻微瑕疵；

（3）风险控制指标略低于标准。

轻微违约情形下，承诺人应当立即纠正，并支付违约金__________元。

4.2重大违约

承诺人发生以下情形之一的，视为重大违约：

（1）未按期提交关键报告；

（2）信息披露存在重大虚假；

（3）风险控制指标显著低于标准。

重大违约情形下，承诺人应当立即纠正，并支付违约金__________元。情节严重的，承诺人应当承担相应的法律责任。

5.争议解决

5.1协商

承诺人与相关方发生争议的，应当首先通过协商解决。协商应当本着公平、合理的原则进行。

5.2仲裁

协商不成的，应当提交__________仲裁委员会仲裁。仲裁应当按照该会章程进行。

5.3诉讼

仲裁裁决作出后，承诺人应当履行。拒不履行的，相关方可以依法向人民法院提起诉讼。

承诺人（签名）：__________。

签订日期：__________。

诚信投资风险控制承诺书第（2）篇

合同编号：__________

一、总则

1.1为规范投资行为，防范投资风险，维护金融市场秩序，保障各相关方的合法权益，承诺人基于诚信原则，特此作出如下风险控制承诺。

1.2承诺人系指在本次投资活动中承担相应责任的自然人或法人，其基本信息包括但不限于名称、住所、法定代表人等，具体信息以相关登记资料为准。

1.3承诺人充分认识到投资活动存在的固有风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，并承诺在投资决策过程中严格遵守法律法规及相关监管规定。

二、承诺内容

2.1投资决策原则

2.1.1承诺人承诺在投资决策过程中，坚持审慎、独立、客观、公正的原则，充分评估投资项目的风险与收益，保证投资决策符合自身的风险承受能力。

2.1.2承诺人承诺在投资前，对投资项目进行全面的尽职调查，包括但不限于项目的法律合规性、财务状况、经营模式、市场前景、团队能力等，保证投资决策基于充分、可靠的信息。

2.1.3承诺人承诺在投资过程中，充分尊重投资者意愿，保证投资决策的民主化、科学化，避免利益冲突和利益输送。

2.2风险识别与评估

2.2.1承诺人承诺在投资活动中，对可能存在的风险进行系统的识别与评估，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险等。

2.2.2承诺人承诺建立完善的风险评