高等学校预防与处理学术不端行为办法全文解读.docxVIP

高等学校预防与处理学术不端行为办法全文解读

高等学校作为人才培养和学术创新的核心阵地，其学术生态的纯净度直接关系到教育质量和科技发展水平。为有效遏制学术不端行为，维护学术诚信，2016年教育部颁布实施《高等学校预防与处理学术不端行为办法》（以下简称《办法》）。这是我国首部专门针对高校学术不端行为的部门规章，系统构建了预防、调查、处理、救济的全链条机制，为高校治理学术不端提供了明确的制度依据。

一、立法宗旨与适用范围的精准定位

《办法》开篇即明确立法目的为“有效预防和严肃查处学术不端行为，维护学术诚信，促进学术创新和发展”。这一表述突破了传统“重惩戒轻预防”的治理思维，将“预防”提升至与“处理”同等重要的地位，体现了源头治理的理念。适用范围上，《办法》覆盖“高等学校及其教学科研人员、管理人员和学生”，既包括高校教师、科研人员、行政管理人员，也涵盖本专科生、研究生等各类学生群体，实现了对高校学术活动参与主体的全面覆盖。

在学术不端行为的界定上，《办法》采用“列举+兜底”的方式，明确七类典型行为：一是剽窃、抄袭、侵占他人学术成果；二是篡改他人研究成果；三是伪造科研数据、资料、文献、注释，或者捏造事实、编造虚假研究成果；四是未参加研究或创作而在学术成果、学术论文上署名，未经他人许可而不当使用他人署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作；五是在申报课题、成果、奖励和职务评审评定中提供虚假学术信息；六是买卖论文、由他人代写或者为他人代写论文；七是其他根据高等学校或者有关学术组织、相关科研管理机构制定的规则，属于学术不端的行为。这一界定既涵盖了传统学术不端类型，又前瞻性地回应了“论文代写”“买卖论文”等新兴问题，具有较强的时代适应性。

二、预防机制的系统性构建

《办法》第三章以“预防与教育”为主题，构建了多层次、多维度的预防体系。首先是教育引导，要求高校将学术规范和学术诚信教育纳入教师培训、学生培养环节，作为本专科生、研究生培养的必修内容（公共基础课或学术训练课），并建立常态化教育机制。例如，部分高校已将学术规范课程设为研究生公共必修课，通过案例教学、模拟写作等方式，帮助学生掌握文献引用、数据记录等基本规范，从源头上减少因“不懂规范”导致的学术不端。

其次是制度约束，要求高校制定学术不端行为查处规则，明确学术委员会在学术不端调查中的主体地位，建立健全科研伦理审查、学术成果审核等制度。例如，针对实验类学科，高校需建立实验数据记录与保存制度，要求研究人员实时、完整记录实验过程；针对人文社科领域，需规范文献引用标准，避免“过度引用”“隐藏引用”等隐性不端。

再次是环境营造，强调高校应建立科学公正的学术评价机制，避免简单以论文数量、科研经费等量化指标评价学术水平，防止因评价导向偏差诱发学术不端。例如，部分高校推行“代表性成果评价”，注重学术成果的创新性和实际贡献；建立学术奖励公示制度，对拟表彰的成果进行异议期公示，接受师生监督。

三、处理程序的规范性与公正性保障

《办法》第四章至第六章详细规定了学术不端行为的处理流程，包括受理、调查、认定、处理、申诉与复核等环节，形成闭环式处理机制，充分保障当事人的合法权益。

在受理环节，明确举报应符合“有明确的举报对象”“有客观的学术不端行为事实”“有基本的证据材料”三个条件，鼓励实名举报（匿名举报有明确证据的也可受理）。同时，要求高校对举报人的信息严格保密，对恶意举报、诬告陷害者追究责任，避免因举报机制滥用损害学者声誉。

调查环节是核心。高校收到举报后，应在15个工作日内作出是否受理的决定；受理后，由学术委员会组建3-5人（必要时可邀请校外专家）的调查组，调查组成员需与举报人、被举报人无利害关系。调查过程中，调查组需通过查阅资料、现场核查、询问证人等方式全面收集证据，形成书面调查报告。特别强调，调查应保护被调查人的申辩权利，需听取其陈述和申辩，并记录在案。对于涉及科研伦理的行为（如人体实验、动物实验未履行伦理审查），还需同步提交伦理委员会的审查意见。

认定环节由学术委员会负责。学术委员会需根据调查报告，结合学术不端行为的事实、情节、社会影响等因素，作出是否构成学术不端的认定结论。认定结论需经学术委员会全体委员的2/3以上同意，确保决策的科学性和民主性。

处理环节体现梯度化惩戒。对于确认构成学术不端的行为，高校可根据情节轻重，对个人采取以下措施：警告、记过；暂停或取消其获得的学术荣誉称号；暂停或取消科研项目立项、评审资格、评优评先资格；降低专业技术职务等级、撤销专业技术职务或岗位；开除或解除聘用合同（适用于教师、管理人员）；取消学位申请资格、不授予学位或撤销已授予学位（适用于学生）。对情节严重、涉嫌违法的，高校需及时移送司法机关处理。同时，高校若存在隐瞒