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2025年基金从业《基金法规》真题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.根据中国法律体系，证券投资基金业协会在基金行业中的主要角色是（）。

A.行政监管机构

B.资金募集机构

C.自律管理组织

D.基金托管机构

2.下列关于基金份额持有人的权利，表述错误的是（）。

A.参与分配基金财产

B.参与基金份额持有人大会

C.对基金份额持有人大会行使表决权

D.任意要求基金管理人提前赎回其持有的全部基金份额

3.基金管理人应当建立健全（），明确部门或岗位的职责权限，确保基金资产安全。

A.投资决策流程

B.内部控制制度

C.风险评估体系

D.信息披露机制

4.下列不属于《证券投资基金法》调整范围的是（）。

A.公开募集基金

B.非公开募集基金

C.证券投资基金管理人

D.基金托管人

5.基金销售机构在向风险承受能力最低的投资者销售基金产品时，必须遵循的核心原则是（）。

A.利润最大化原则

B.公开透明原则

C.投资者适当性原则

D.成本效益原则

6.基金募集信息披露文件中，具有最全面和详细信息的文件是（）。

A.基金产品资料概要

B.基金合同

C.基金招募说明书

D.基金季度报告

7.基金财产保管职责由（）承担。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.中国证监会

8.下列关于基金投资禁止行为的表述，错误的是（）。

A.违反基金合同约定的投资范围和投资策略

B.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人利益提供担保

C.从事内幕交易或操纵基金交易价格

D.基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

9.基金份额净值公告通常在（）发布。

A.每日交易结束后

B.每周交易结束后

C.每月交易结束后

D.每季度交易结束后

10.私募基金管理人不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，这里的“合格投资者”通常指（）。

A.普通公众投资者

B.所有机构投资者

C.累计金融资产不低于一定数额或者最近三年个人收入不低于一定数额的自然人，以及符合规定的法人单位

D.基金管理人自身的员工

11.基金信息披露的“及时性”原则要求，基金信息披露应在（）进行。

A.管理人决定之后

B.事件发生之后

C.事件发生或变更时

D.报告期内任何时间

12.基金管理人、基金托管人的高级管理人员不得兼任（）的董事、监事或经理。

A.与基金业务无关的其他非金融企业

B.与基金管理人管理基金业务相关的非金融企业

C.任何类型的基金管理公司

D.任何类型的基金托管银行

13.下列不属于基金运作费用的是（）。

A.基金管理人的管理费

B.基金托管人的托管费

C.基金销售服务费

D.基金投资标的的买卖佣金（若约定由基金承担）

14.基金份额持有人大会应当至少每年召开一次的会议类型是（）。

A.临时会议

B.年度会议

C.特别会议

D.定期会议

15.中国证券投资基金业协会对私募基金管理人实行登记管理，其登记是（）。

A.行政审批

B.市场准入义务

C.自愿行为

D.强制性要求但不具法律效力

16.基金管理人违反《证券投资基金法》规定，未公开披露基金信息或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应承担（）。

A.行政处罚

B.民事赔偿

C.刑事责任

D.以上都是

17.投资者购买基金份额前，基金销售机构应向投资者提供《基金风险揭示书》，并由投资者签字确认，这体现了（）的要求。

A.基金信息披露

B.投资者适当性管理

C.基金募集规范

D.基金份额持有人权利保护

18.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应（）。

A.直接执行该指令

B.提出书面异议，如管理人坚持，应拒绝执行并报