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业务合规自我约束承诺书（7篇）

业务合规自我约束承诺书篇1

本承诺书依据__________文件制定

1.总则

1.1制定目的

为规范自身经营活动，维护市场秩序，保障各方合法权益，根据国家相关法律法规及行业规范，特制定本承诺书，以明确业务合规行为标准及责任追究机制。

1.2适用范围

本承诺书适用于本机构及全体员工在业务活动中涉及的所有环节，包括但不限于市场推广、产品销售、客户服务、财务管理、信息披露等。所有参与业务活动的人员均应严格遵守本承诺书规定，保证经营活动合法合规。

2.核心承诺

2.1禁止行为

（1）严禁从事虚假宣传、夸大产品或服务功效的行为，不得发布误导性信息，保证所有宣传内容真实、准确、完整。

（2）严禁贿赂、商业贿赂或以不正当手段影响交易决策，不得向客户、合作伙伴或官员提供不正当利益。

（3）严禁侵犯知识产权，不得盗用、抄袭他人专利、商标、著作权等，保证所有经营活动符合知识产权保护规定。

（4）严禁利用信息优势进行内幕交易或操纵市场，不得泄露商业秘密或客户信息。

（5）严禁违反反垄断法，不得达成垄断协议、滥用市场支配地位或进行不正当竞争。

（6）严禁伪造、篡改财务报表或业务记录，保证所有财务数据真实、完整、可追溯。

2.2强制要求

（1）必须建立健全内部合规管理制度，明确合规责任，定期开展合规培训，提升员工合规意识。

（2）必须保证产品或服务符合国家强制性标准，不得销售不合格或存在安全隐患的产品。

（3）必须严格执行客户身份识别制度，落实反洗钱要求，防范金融风险。

（4）必须及时、准确披露业务信息，不得隐瞒或延迟披露重大事项。

（5）必须尊重客户权益，提供公平、合理的交易条件，不得设置隐形条款或强制交易。

（6）必须配合监管机构的监督检查，如实提供相关资料，不得阻挠或干扰检查工作。

3.实施机制

3.1监督主体

__________部门负责日常监督检查，保证本承诺书各项规定得到有效执行。同时设立合规举报渠道，接受内部及外部监督。

3.2检查频次

每季度至少开展一次全面合规检查，对重点领域和关键环节进行专项检查，及时发觉并整改合规风险。

4.法律责任

4.1违约情形

（1）违反禁止行为规定，从事虚假宣传、商业贿赂、侵犯知识产权等行为的；

（2）违反强制要求规定，未建立健全合规管理制度、销售不合格产品、未落实反洗钱要求的；

（3）未配合监管机构监督检查，或提供虚假资料的；

（4）其他违反法律法规及本承诺书规定的行为。

4.2处罚标准

违约将处以__________元至__________元罚款，情节严重的，将移交司法机关追究刑事责任。同时视违约情节，给予警告、通报批评、暂停业务直至吊销营业执照等处罚。对相关责任人，将依法解除劳动合同或追究内部处分。

5.附则

本承诺书自签订之日起生效，适用于所有业务活动及参与人员。本承诺书内容如有调整，将另行发布通知。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

业务合规自我约束承诺书篇2

合同编号：__________

一、总则

1.1为严格遵守国家法律法规及相关行业监管规定，维护市场秩序，保障各方合法权益，本承诺人基于职业操守与商业伦理，自愿作出如下自我约束承诺。

1.2本承诺书旨在明确业务合规的基本原则、具体要求及违约责任，作为本承诺人日常经营活动的行为准则。

1.3承诺人承诺本承诺书所列各项约束内容将严格适用于个人及所负责机构的全部业务活动，并接受相关监管机构的监督与核查。

二、合规原则与目标

2.1承诺人承诺将始终秉持合法合规、诚信正直、风险可控的基本原则开展业务活动。

2.2坚持风险预控与持续改进，建立健全内部合规管理体系，保证业务流程的合法性与合理性。

2.3以维护客户利益为先，杜绝任何形式的利益输送与不正当竞争行为。

2.4严格遵守信息披露制度，保证所提供信息的真实性、准确性、完整性及及时性。

三、具体合规要求

3.1法律法规遵守

3.1.1承诺人承诺严格遵守《_________公司法》《_________反不正当竞争法》《_________网络安全法》等现行有效的国家法律法规。

3.1.2遵循行业监管机构制定的具体规章与指引，如证券业协会《证券公司合规管理实施指引》、银行业监督管理委员会《商业银行合规风险管理指引》等。

3.1.3避免从事任何涉嫌违法犯罪或违反监管规定的活动，包括但不限于洗钱、恐怖融资、内幕交易、市场操纵等。

3.2内部控制与风险管理

3.2.1承诺人承诺将协助所在机构建立健全内部控制制度，明确各部门及岗位的合规职责与权限。

3.2.2推动合规风险识别、评估与应对机制