仓库内部审核检查流程标准.docxVIP

仓库内部审核检查流程标准

1.审核目的与范围

仓库内部审核旨在系统评估仓库管理体系的有效性、合规性及运行效率，识别潜在改进空间，确保仓储作业符合公司规章制度、行业标准及客户需求。审核范围涵盖仓库所有区域、所有作业环节（包括但不限于入库、存储、出库、盘点、拣选、包装、运输衔接等）、相关设施设备、人员操作、安全管理、文件记录及信息系统应用等。

2.审核原则

内部审核应遵循客观公正、系统全面、独立严谨、基于事实的原则。审核过程和结果不受任何不当干预，以确保审核结论的准确性和权威性。审核员应具备相应的专业知识、经验和良好的沟通能力。

3.审核流程

3.1审核策划与准备

1.制定审核计划：根据年度质量管理体系要求、以往审核结果、客户投诉、过程稳定性及管理需求，由仓库管理部门或指定的审核小组负责人制定年度或专项内部审核计划。计划应明确审核目的、范围、频次、方法、预计时间及审核组成员。

2.组建审核小组：根据审核任务的复杂程度和专业要求，选派具备资质和经验的内部审核员组成审核小组。审核员应与被审核区域无直接利益冲突，以保证审核的独立性。

3.明确审核准则：审核准则包括但不限于公司质量手册、仓库管理程序文件、作业指导书、安全操作规程、相关法律法规、客户特定要求及合同约定等。

4.准备审核文件：审核小组应根据审核准则和范围，编制或选用适用的审核检查表，明确各检查项目、检查方法和判断标准。同时，收集并熟悉与被审核区域相关的背景资料和文件记录。

5.通知被审核部门：在审核实施前适当时间，将审核计划、审核组成员、审核目的和范围等信息书面或口头通知被审核部门负责人，协调审核日程，确保被审核方有充分时间准备。

3.2实施审核

1.首次会议：审核组与被审核部门负责人及相关岗位人员召开首次会议。会议目的是重申审核目的、范围、准则、日程安排及审核方法，确认沟通渠道，澄清疑问，并由被审核部门简要介绍其运作情况。

2.现场审核与信息收集：审核员依据审核检查表，通过现场观察、文件查阅（作业记录、台账、报表、设备维护记录等）、人员访谈、过程追溯等方式，收集客观证据。

*现场观察：关注作业流程的规范性、物料标识的清晰度与准确性、库区规划的合理性、设备状态、人员操作的熟练程度与规范性、安全防护措施的落实情况等。

*文件查阅：核实文件的完整性、有效性、一致性，以及实际操作与文件规定的符合性。

*人员访谈：与不同层级的仓库人员进行沟通，了解其对岗位职责、操作规程的理解和执行情况，听取其对工作改进的意见和建议。

3.审核发现的记录与初步判定：审核员应对观察到的符合项（特别是良好实践）和不符合项进行详细记录，包括事实描述、涉及的文件条款及相关证据。对不符合项，应初步判定其严重程度（如一般不符合、严重不符合）。

4.审核组内部沟通：每日审核结束后或关键节点，审核组成员应进行内部沟通，分享审核发现，讨论疑点，确保审核判断的一致性，并对审核计划的执行情况进行评估和调整。

3.3审核报告与沟通

1.审核发现汇总与分析：审核组在完成所有现场审核工作后，对审核发现进行汇总、整理和系统分析，识别共性问题和潜在风险。

2.末次会议：审核组与被审核部门负责人及相关人员召开末次会议。会议上，审核组应报告审核概况、肯定已取得的成绩和良好实践，明确指出审核发现的不符合项及观察项，解释不符合项的判定依据，并听取被审核部门的陈述和意见。双方应就审核发现达成共识。

3.编制审核报告：审核组根据审核记录和末次会议达成的共识，在规定时间内编制正式的内部审核报告。报告内容应包括：审核目的、范围、日期、审核准则、审核组成员、被审核部门及负责人、审核概况、审核发现（包括符合项和不符合项的详细描述、不符合项分布情况分析）、审核结论（对仓库管理体系整体有效性的评价）、以及针对不符合项的纠正和预防措施建议。

3.4不符合项的跟踪与验证

1.制定纠正与预防措施（CAPA）：被审核部门针对审核报告中提出的不符合项，应在规定期限内分析根本原因，并制定切实可行的纠正措施和预防措施计划，明确责任人和完成时限。

2.实施CAPA：被审核部门按照批准的CAPA计划组织实施。

3.效果验证：审核组或指定人员对被审核部门提交的CAPA完成情况及有效性进行跟踪验证。验证方式可包括文件审查、现场复查、效果确认等。只有当措施有效实施并能防止问题再发生时，不符合项方可关闭。

3.5审核总结与持续改进

1.审核资料归档：将审核计划、检查表、会议纪要、审核记录、不符合项报告、审核报告、CAPA记录及验证结果等所有审核相关文件整理归档，以备追溯和管理评审。

2.管理评审输入：内部审核结果应作为公司管理评审的重要输入，为管理层决策提供依据。

3.持续改进