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施工合同履约保证金管理办法

第一章总则

一、目的与依据

为规范施工合同履约保证金（以下简称“履约保证金”）的管理，确保建设工程施工合同的全面、适当履行，保护合同双方当事人的合法权益，防范和化解合同履约风险，依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国招标投标法》及其实施条例等相关法律法规的规定，结合工程建设行业实际，制定本办法。

二、定义

本办法所称施工合同履约保证金，是指施工合同的承包人（以下简称“承包人”）按照合同约定，在合同签订前或约定时间内，向发包人（以下简称“发包人”）提交的，用以保证其全面履行施工合同约定义务的担保。

三、适用范围

本办法适用于各类新建、改建、扩建等建设工程施工合同中涉及履约保证金的设定、提交、管理、使用、返还等活动。凡签订建设工程施工合同的发包人和承包人均应遵守本办法。

四、基本原则

履约保证金的管理应遵循以下原则：

1.等价、合理原则：履约保证金的金额应与合同标的额、工程风险程度及承包人履约能力相适应，不宜过高或过低，确保其对合同履行具有实质性约束。

2.专款专用、安全可控原则：履约保证金应实行专户管理或由信誉良好的第三方机构托管，确保资金安全，不得挪作他用。

3.公平、公正、及时原则：履约保证金的收取、扣减、返还等行为应基于合同约定和事实依据，程序规范，处理及时。

第二章履约保证金的提交

一、提交主体

履约保证金由施工合同中约定的承包人向发包人提交。

二、提交金额与比例

履约保证金的具体金额或计算方法，应由发承包双方在施工合同中明确约定。约定的金额应遵循公平、合理原则，通常不超过合同估算价的一定比例，或根据工程特点、承包人信用等因素综合确定。

三、提交时限

承包人应在施工合同签订生效前，或按照合同约定的期限内向发包人提交符合要求的履约保证金。

四、提交形式

履约保证金可采用现金、银行保函、保险公司保函、专业担保公司保函等形式。鼓励采用银行保函、保险保函等非现金形式，以减轻承包人资金压力。

1.现金形式：包括银行转账、支票、汇票等。如采用现金，发包人应设立履约保证金专用账户进行管理。

2.保函形式：应为不可撤销的见索即付保函或有条件保函，保函金额应与约定的履约保证金金额一致，保函有效期应覆盖至工程竣工验收合格及缺陷责任期届满后一定时间。保函中应明确索赔条件、有效期及受益人（通常为发包人）等关键要素。

五、接收与确认

发包人在收到承包人提交的履约保证金后，应在合同约定时间内进行核实，并向承包人出具书面的收款凭证或保函接收确认书。

第三章履约保证金的管理与使用

一、管理责任

1.采用现金形式的，发包人作为保证金的保管方，对保证金的安全、完整负责，不得挪作他用。在符合合同约定的返还条件时，应及时足额返还。

2.采用保函形式的，发包人应妥善保管保函原件，在保函有效期内，如发生承包人违约需索赔时，应按照保函约定的程序进行。

二、履约保证金的扣减与赔付

当承包人发生施工合同约定的违约情形，且经发包人书面通知后在合理期限内仍未纠正，或违约行为已对发包人造成实质性损害时，发包人有权按照合同约定的程序和方式，部分或全部扣减、提取或索赔履约保证金。常见的违约情形包括但不限于：

1.未按合同约定的工期完成工程建设任务，且无正当理由；

2.工程质量未达到合同约定标准，且经整改仍无法满足要求；

3.擅自转包、违法分包工程；

4.未经发包人同意擅自停工、中途退场；

5.挪用工程款，影响工程进度或质量；

6.违反合同其他主要义务，经发包人书面催告后仍不履行。

发包人在主张扣减或索赔履约保证金时，应向承包人发出书面通知，明确违约事实、扣减金额、依据及后续处理方式，并给予承包人合理的申辩期。

三、扣减后的处理

履约保证金被扣减或赔付后，发包人应将扣减款项用于弥补因其违约行为造成的直接损失，或用于完成承包人未履行的合同义务。若扣减的保证金不足以弥补损失，发包人仍有权向承包人追究其他违约责任。

第四章履约保证金的返还

一、返还条件

当出现以下情形之一时，承包人有权要求发包人返还履约保证金：

1.施工合同约定的工程内容已全部完成，工程竣工验收合格，承包人已履行完毕合同约定的全部主要义务（包括但不限于工程质量保修义务），且无其他未决争议；

2.施工合同因故解除或终止，双方已就善后事宜处理完毕，承包人不存在违约行为或已承担相应违约责任；

3.合同约定的其他返还条件成就。

二、返还时限

发包人应在确认承包人已满足履约保证金返还条件后的合同约定期限内，及时办理返还手续。如合同未明确约定返还时限，应在合理期限内（通常为工程竣工验收合格及相关资料移交完毕后，或缺陷责任期届满后一定工作日内）予以返还。

三、返还金额与形式

1.履约保证金原则上应全额返还。如承包人在合同履行