备案基础经典案例.pptxVIP

;新兴私募基金管理有限公司;;;私募基金管理人登记;合适的办公条件

对应的办公设备：要有设备实物照片、近一年预算、购买证明

营业执照、银行开户证明、财务报表、前台、办公楼照片

可以异地办公（注册地址和实际办公地址可以不一样）

;;;;有托管

在基金的实缴出资证明处，需要上传托管人开具的资金到账通知书，只上传募集户的银行流水是不行的。

无托管

需要注意以下4点内容：

（1）实缴出资证明，需要上传会计师事务所开具的基金验资证明，或者是投资者将投资款打入基金募集账户的银行回单，通常情况下后者是最常见的一种操作方式，一般不会选择验资证明。上传银行回单有两种方式，一种是直接在银行柜台打印纸质回单，再进行扫描；第二种是通过网上银行打印电子回单。

（2）无托管协议，也就是保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制。一般来说，无托管协议中应写清基金账户的管理方案，针对风险事件或者出现纠纷，对应的处理预案和解决方案如何。无托管协议需要由全体合伙人签字，并加盖管理人公章，管理人不能单独出具。如果不想单独签署无托管协议，也可以在合伙协议中明确标明。

（3）风险揭示书，如果基金为无托管，一定要明确地向投资者揭示无托管的相关风险。

（4）招募说明书，无托管的相关安排一定要写在招募说明书中。;双GP架构出现的原因

●机构间合作共赢的需求。

目前权益市场比较火热，很多项目的额度一票难求。对于管理人来说，如果要同时具备募资能力和优质项目的获取能力，是一个不小的挑战。所以在这种情况下，就衍生出不同的管理人或者说不同的机构之间互相合作的需求，比如说管理人有募资能力，另外一方具有优质项目获取能力，那就可以通过双GP的方式共同打造一个产品。

●部分强势LP希望参与基金的管理事务。

比如说LP中有国企或者产业基金，他们希望不仅仅只由管理人进行决策，于是通过在基金中担任GP的方式，对基金的投资和管理获取一定的监督和管理权限。

●还有一些其他原因，比如关于税优地、收取carry的考虑等等。

基于上述原因，管理人对于双GP基金其实仍有较大诉求。虽然协会已经停止双管理人备案，但是双GP仍然可以。在双GP的情况下，需要由具有私募管理人资质的一个GP来作为基金管理人，对基金承担相应的管理职责。;双GP基金架构设计;封闭运作;符合什么条件的基金可以扩募？;私募基金备案可视化流程;不得明示、暗示基金投资活动不受损失或者承诺最低收益

不得含有“安全”、“保险”、“避险”、“保本”、“稳赢”等可能误导或者混淆投资人判断的字样

不得违规使用“高收益”、“无风险”等与私募投资基金风险收益特征不匹配的表述

不得含有虚假记载和误导性陈述

不得对投资业绩进行预测

不得在未提供客观证据的情况下使用“最佳业绩”、“最大规模”、“名列前茅”、“最强”、“500倍”等夸大或误导基金业绩的字样

未经合法授权，不得非法使用知名人士姓名、知名机构的名称或者商号

不得使用“资管计划”、“信托计划”、“专户”、“理财产品”等容易与金融机构发行的资产管理产品混淆的相同或相似字样

应当列明体现基金业务类别的字样

应当与基金合同、合伙协议或者公司章程约定的基金投资范围、投资方向和风险收益特征保持一致;审核要点主要包括三方面：

一、齐备性核查

包括核查备案承诺函、基金合同、实缴出资证明、风险揭示书等备案材料是否准备齐备并完整上传。协会已上线AMBERS系统前台校验，备案材料清单形式齐备的，将进入正式备案办理流程。如备案材料完备，且页签信息填报准确，予以备案通过。如材料不符合要求，将予以退回。

二、准确性核查

包括核查管理费、业绩报酬（包括门槛收益及超额收益等）、开放日、存续期等合同信息以及其他在AMBERS系统上填写的信息是否与基金合同等产品文件内容一致。

三、合规性核查

包括核查私募基金杠杆比例是否满足监管部门规定的杠杆倍数要求，私募基金投向是否违反相关法律法规、自律规则或监管机关的限制性规定等。根据协会相关规定，私募基金备案材料完备且符合要求的，协会将在自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。备案材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据协会的退回意见及时补正。

;谢谢聆听