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反洗钱合规整改合同

引言

本合同由以下双方于______年______月______日在______签订：

甲方（委托方）：[甲方全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

注册地址：[地址]

统一社会信用代码：[代码]

乙方（服务方）：[乙方全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

注册地址：[地址]

统一社会信用代码：[代码]

鉴于甲方希望进行反洗钱（AML）合规整改以提升其反洗钱合规水平，并希望委托乙方提供专业的服务；乙方拥有相关的专业能力、经验及资源，愿意为甲方提供约定的反洗钱合规整改服务。根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，双方经友好协商，达成以下协议：

第一条合作范围与标的

1.1乙方同意根据甲方的要求，在甲方现有的反洗钱合规体系基础上，提供专业的反洗钱合规整改服务，旨在帮助甲方识别、评估、整改其反洗钱体系中的缺陷和不足，构建符合监管要求（包括但不限于中国人民银行发布的关于反洗钱工作的各项规定、反洗钱法及相关法规、国际反洗钱标准如FATF建议等）的AML合规体系。

1.2具体服务内容包括但不限于：

(一)对甲方反洗钱合规体系进行全面的现场及非现场评估，涵盖但不限于客户身份识别（KYC）、客户尽职调查（CDD）、交易监测、可疑交易报告（STR）的提交、反洗钱内部控制、政策制度、培训体系等方面；

(二)根据评估结果，识别甲方AML体系与监管要求之间的差距，分析潜在风险点；

(三)针对识别出的差距和风险点，为甲方制定详细的AML合规整改方案，包括具体的整改措施、实施步骤、时间计划、责任部门、所需资源建议等；

(四)协助甲方修订或制定必要的AML相关政策、操作规程、内部控制文档等；

(五)如甲方需要，提供AML相关IT系统的需求分析、方案设计、开发指导或测试支持服务；

(六)为甲方的相关管理人员、业务人员及新入职员工提供AML合规知识及整改要求的培训；

(七)在甲方执行整改方案过程中，提供持续的跟踪、指导和支持，协助解决实施过程中遇到的问题；

(八)按照合同约定，编制并提交阶段性及最终的反洗钱合规整改评估报告、整改方案报告、培训报告、项目总结报告等。

1.3本项目的预期目标是：通过乙方的专业服务，帮助甲方有效完成AML合规整改工作，使甲方的AML体系达到监管机构的要求，并通过相关检查或评估。

第二条双方权利与义务

2.1甲方的权利与义务：

(一)甲方的权利：

1.有权要求乙方按照合同约定的范围、标准和时间提交各项阶段性成果和最终成果；

2.有权对乙方提供的服务内容、工作方法及进度进行必要的监督和询问；

3.有权对乙方提交的阶段性报告和最终报告进行审阅，并提出意见；

4.有权根据项目实际需要，在合同约定的范围内对服务范围进行合理的调整，并协商调整费用；

5.有权要求乙方对项目过程中知悉的甲方商业秘密和敏感信息承担保密义务。

(二)甲方的义务：

1.向乙方提供履行合同所必需的背景信息、数据资料、内部制度文件、系统访问权限等，并保证所提供信息及资料的准确性、完整性和及时性；

2.指定专门的接口人，负责与乙方沟通、协调内部资源，确保乙方能够顺利开展项目工作；

3.按照合同约定，及时审核乙方提交的报告和成果，并在约定的期限内确认或提出修改意见；

4.按照合同约定，按时足额支付乙方服务费用；

5.确保其提供的系统、网络环境等能够满足乙方开展项目工作（特别是系统开发或测试）的需求；

6.积极配合乙方根据项目需要进行的访谈、抽样、文件查阅等工作；

7.对乙方在项目过程中提出的合理化建议和风险提示给予必要的关注和考虑；

8.保证提供的所有信息中不包含任何侵犯第三方合法权益的内容。

2.2乙方的权利与义务：

(一)乙方的权利：

1.有权要求甲方按照合同约定提供必要的工作条件、信息资料和配合；

2.有权按照合同约定的费用标准和方式收取服务费用；

3.有权根据项目进展和需要，与甲方进行沟通和协商，必要时可要求甲方澄清疑问或补充信息；

4.有权根据专业判断，向甲方提出改进建议，但需事先与甲方沟通；

5.有权要求甲方对项目过程中知悉的乙方商业秘密和技术信息承担保密义务；

6.有权根据合同约定或法律规定，在特定条件下暂停或终止合同履行。

(二)乙方的义务：