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信息安全管理制度与审计检查清单

一、引言

数字化转型的深入推进，信息安全已成为组织可持续发展的核心保障。为规范信息安全管理流程，防范安全风险，保证信息系统及数据的机密性、完整性和可用性，特制定本制度与审计检查清单。本文件适用于各类企业、事业单位及部门，旨在通过系统化的制度建设和常态化的审计检查，构建“预防为主、防治结合”的信息安全防护体系。

二、适用对象与场景

（一）适用对象

组织层面：企业、金融机构、医疗机构、教育机构、部门等拥有信息系统的各类组织；

人员层面：信息安全管理人员、IT运维人员、业务部门员工、第三方服务提供商等；

资产层面：信息系统（包括服务器、终端、网络设备、应用程序）、敏感数据（客户信息、财务数据、知识产权等）、物理设施（机房、办公区域）等。

（二）典型场景

制度建设阶段：组织需建立或完善信息安全管理制度时，可作为框架参考；

日常管理阶段：用于指导信息安全日常操作，如权限管理、数据备份、漏洞扫描等；

合规审计阶段：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，应对内外部审计；

风险评估阶段：通过审计检查识别安全短板，为风险整改提供依据；

应急响应阶段：规范安全事件处理流程，降低事件影响。

三、信息安全管理制度内容

（一）总则

目的：明确信息安全管理的目标，保障信息系统安全稳定运行，保护组织及用户合法权益。

原则：

风险导向：基于风险评估结果分配资源，优先处置高风险项；

全生命周期覆盖：从规划、建设、运维到废弃，全程安全管理；

最小权限原则：用户及系统权限仅满足工作所需，避免过度授权；

持续改进：定期评审制度有效性，动态优化管理措施。

适用范围：涵盖组织内所有信息系统及相关活动，包括第三方合作场景。

（二）组织架构与职责

信息安全领导小组：由高层管理者（如CEO、CIO）牵头，负责审批信息安全战略、制度及重大事项，分配资源。

信息安全管理部门（如信息安全部）：负责制度制定、日常运维、风险评估、应急响应等，向领导小组汇报。

业务部门：落实本部门信息安全责任，如数据分类分级、员工安全培训、系统访问权限申请等。

IT运维部门：负责系统技术防护，如防火墙配置、漏洞修复、数据备份等。

第三方服务提供商：需签订信息安全协议，明确安全责任，接受组织监督。

（三）人员安全管理

入职管理：

背景审查：对接触敏感信息的员工进行安全背景调查；

权限申请：根据岗位职责申请最小必要权限，经部门负责人及信息安全部门审批。

在职管理：

安全培训：每年至少开展2次信息安全意识培训（如钓鱼邮件识别、密码安全）；

权限审计：每季度review用户权限，及时清理冗余权限；

离职管理：员工离职需立即停用所有账号，回收设备，办理数据交接手续。

（四）系统安全管理

生命周期管理：

规划阶段：进行安全需求分析，纳入“安全三同步”（同步规划、同步建设、同步使用）；

开发阶段：遵循安全编码规范，进行代码审计；

上线阶段：开展安全测试（渗透测试、漏洞扫描），通过后方可上线；

废弃阶段：彻底清除存储数据，防止信息泄露。

运行维护：

基线管理：制定服务器、终端、网络设备的安全基线（如密码复杂度、系统补丁级别）；

漏洞管理：每月进行漏洞扫描，高危漏洞需在7日内修复；

日志审计：保留系统操作日志至少6个月，定期分析异常行为。

（五）数据安全管理

分类分级：根据数据敏感度分为“公开、内部、敏感、核心”四级，明确各级数据的标识、存储和访问要求。

全生命周期保护：

采集：合法合规获取用户授权，明确数据用途；

存储：敏感数据加密存储（如AES-256），核心数据异地备份；

传输：采用加密通道（如、VPN），避免明文传输；

使用：严格控制数据访问权限，敏感操作需双人复核；

销毁：采用物理销毁（如粉碎）或逻辑销毁（如多次覆写）方式，保证数据无法恢复。

（六）应急响应管理

预案制定：明确安全事件类型（如数据泄露、勒索病毒、系统瘫痪）、响应流程、责任人及联系方式。

响应流程：

发觉与报告：员工发觉安全事件需立即向信息安全部门报告（24小时内）；

分析与处置：评估事件影响，采取隔离、止损措施（如断网、备份数据）；

根本原因分析：事件解决后72小时内完成原因分析，形成报告；

改进措施：根据事件结果优化制度或技术防护措施。

（七）合规与审计

法律法规遵循：保证管理制度符合《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等要求。

内部审计：每年至少开展1次全面信息安全审计，重点检查制度执行情况、风险管控效果。

四、信息安全审计检查清单模板

检查类别

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果（符合/不符合/不适用）

问题描述（不符合时填写）

整改要求

责任人

整改期限

组织管理

安全责任落实

是否明确信息安全领导小组及各部门职责，责任是否书面化

查阅组织架构文件、责任书

安