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《专利法》的新颖性判断标准

引言

在专利制度的框架中，新颖性是授予发明创造专利权的首要实质性条件，如同技术创新的“筛选器”，直接决定了一项技术能否获得法律保护。它不仅关系到专利权人利益的正当性，更影响着整个技术创新生态的公平性——若一项已被公开的技术仍能获得专利，不仅会导致权利重叠，还可能抑制后续创新。因此，《专利法》对新颖性的判断标准作出了系统规定，通过明确“什么是新颖的”“如何判断新颖性”等核心问题，构建起技术创新与公共利益之间的平衡机制。本文将围绕新颖性判断的核心要素、操作规则及特殊情形展开深入分析，以期全面呈现这一制度的内在逻辑。

一、新颖性的基本内涵与立法价值

（一）新颖性的法律定义与核心特征

根据《专利法》的立法精神，新颖性是指申请专利的发明创造在申请日（或优先权日）之前，未被国内外公众所知悉，且不存在与之相同的现有技术或抵触申请。这一定义包含三个关键维度：

其一，时间界限明确。以申请日为时间节点，申请日之前已公开的技术属于现有技术，申请日当天及之后公开的技术不影响新颖性（抵触申请除外）。其二，公开状态的判定。“未被公众所知悉”强调技术内容已处于不特定主体能够获知的状态，无论是否实际被查阅或使用。例如，一项技术方案若在申请日前被刊登于公开出版的学术期刊，即使无人阅读，也视为已公开。其三，对比对象的范围。需同时排除“现有技术”和“抵触申请”：现有技术是申请日前已公开的所有技术；抵触申请则是他人在申请日前提出、申请日后公开的相同技术方案，其存在会直接破坏新颖性。

（二）新颖性制度的立法价值取向

新颖性制度的设计并非单纯为了“提高授权门槛”，而是服务于多重立法目标。首先，它是对技术创新的“确权过滤”。通过排除已公开技术的重复授权，避免专利权人对公共知识的不当垄断，确保专利保护仅针对真正的创新成果。其次，它是技术信息传播的“激励机制”。要求技术在申请专利前保持秘密状态，否则将丧失新颖性，这间接促使创新主体在完成技术研发后尽快提出专利申请，加速技术信息的公开与传播。最后，它是专利质量的“基础保障”。只有经过新颖性筛选的专利，才能确保其技术方案具有实质性创新，为后续的创造性、实用性审查奠定基础。

二、新颖性判断的核心原则

明确新颖性的基本内涵后，需进一步探讨其判断过程中遵循的核心原则。这些原则既是法律规则的具体化，也是审查实践的经验总结，贯穿于新颖性判断的全流程。

（一）时间标准：以申请日为基准的动态界定

时间标准是新颖性判断的“第一把尺子”。根据法律规定，判断一项技术是否具有新颖性，应以专利申请的“申请日”为时间节点（有优先权的，以优先权日为准）。申请日之前公开的技术属于现有技术，可能破坏新颖性；申请日当天及之后公开的技术通常不影响新颖性，但需注意抵触申请的特殊情形——若他人在申请日之前提出专利申请（但未公开），并在申请日之后公开，且其技术方案与当前申请相同，则构成抵触申请，同样会破坏新颖性。

这一规则的设计旨在平衡申请人的利益与公共利益：若允许申请人在技术已被他人先申请（但未公开）的情况下获得专利，可能导致同一技术被重复授权；而以申请日为界，则能确保先申请原则的落实，维护专利申请的秩序。

（二）地域标准：从相对新颖性到绝对新颖性的演进

地域标准解决的是“公开范围”的问题，即技术在多大范围内的公开会破坏新颖性。早期立法中，部分国家采用“相对新颖性”标准，仅将本国范围内的公开视为现有技术，境外公开的技术不影响新颖性。这种标准虽保护了本国申请人的利益，但随着技术全球化的发展，其弊端逐渐显现——一项技术可能在境外已被公开，却因未在本国传播而被授予专利，导致权利的不正当性。

当前主流立法已转向“绝对新颖性”标准，即无论技术在境内还是境外公开，只要在申请日前处于公众可获知的状态，均视为现有技术。例如，一项技术若在申请日前被刊登于境外的公开出版物，或在境外的展览会上被公开使用，均会破坏其在本国申请专利的新颖性。这一转变体现了专利制度与全球技术流动的适应性，确保了新颖性判断的客观性和公平性。

（三）公开标准：“为公众所知”的实质性认定

“为公众所知”是新颖性判断的核心要件，其认定需从“公开方式”和“公开程度”两个层面展开。

从公开方式看，包括三种典型形式：一是出版物公开，即通过书籍、期刊、专利文献、电子文档等有形载体进行的公开，其关键在于载体的“公开性”——只要载体面向不特定主体发行或传播，无论实际阅读人数多少，均视为公开。二是使用公开，指通过制造、使用、销售、展示等方式使技术方案处于公众可观察或复制的状态。例如，将新研发的设备投放市场销售，购买者通过观察设备结构即可获知技术细节，即构成使用公开。三是其他方式公开，主要指口头公开（如学术会议报告、讲座）、网络公开（如技术论坛发帖、官方网站披露）等非物质载体的公开形式。需注意的是，口头公开需