2025年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷（附答案）.docxVIP

2025年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷（附答案）

一、单项选择题（每题0.5分，共60题，以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所实行自律管理，其负责人由（）任免。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国证券监督管理委员会

D.期货保证金安全存管监控机构

答案：B。根据《期货交易管理条例》，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2.期货公司变更法定代表人，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

答案：A。期货公司变更法定代表人，应向住所地中国证监会派出机构提交相关申请材料。

3.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.董事会

C.监事会

D.独立董事

答案：A。期货公司应设立首席风险官，负责对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

4.客户在期货交易中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

答案：A。客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任。

5.期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A.资金

B.价格

C.时间

D.交易量

答案：C。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

6.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，（）有权要求期货公司予以改进或者更换。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

答案：A。国务院期货监督管理机构有权要求期货公司对不符合要求的交易软件、结算软件予以改进或者更换。

7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B。期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应自事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

8.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其（）。

A.缴纳罚款

B.停业整顿

C.禁止转让所持期货公司股权

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分

答案：C。期货公司股东有虚假出资或抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应责令其限期改正，并可责令其禁止转让所持期货公司股权。

9.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任

答案：A。期货公司交易保证金不足，期货交易所未按规定通知追加保证金，因行情不利导致期货公司透支扩大损失的，期货交易所承担主要赔偿责任。

10.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

答案：C。期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

二、多项选择题（每题1分，共40题，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

1.下列属于期货交易所职责的有（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.设计合约，安排合约上市

C.组织并监督交易、结算和交割

D.为期货交易提供集中履约担保

答案：ABCD。期货交易所的职责包括提供交易场所、设施和服务，设计合约并安排上市，组织并监督交易、结算和交割，为期货交易提供集中履约担保等。

2.期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更业务范围

C.变更注册资本且调整股权结构

D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

答案：ABCD。期货公司合并、分立等上述事项，均应当经国务院期货监督管理机构批准。

3.期货公司的从业人员不得有下