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进口中间品与全要素生产率之间的研究文献综述

—、进口中间品研究综述

随着世界经济全球化和国际生产分工的专业化，中间品贸易已经成为学术

界的人们研究话题。早期学术界对进口中间品的研究主要在宏观层面展开，只

有极少数的研究聚焦于微观层面且关注点主要在产品的数量及产品的种类上。

Feenstra(2004)首次提出了进口产品种类的测算概念，通过实证也进一步验

证了企业的生产率水平能通过增加进口产品的多样性得以提。Forlani(2016)

以爱尔兰制造业企业为样本，研究发现制造业企业进口中间品可以提升企业的

生产率。

近些年来，随着对进口中间品研究维度的逐渐深入，学者们开始从进口中

间品质量角度切入进行研究。最开始对于产品质量的测度绝大部分只停留在行

业或者产品层面。Schott(2004)通过单位价值法测算产品的质量；Alexis

Antoniades(2015)创造性的构建来相关质量模型进一步深入探讨测算产品质

量的方法。此外基于进口中间品结构的研究也逐渐增多，魏浩

对进口中间品来源地结构进行了详细的分析;钱学锋等(2011)与张翊等(2015)

借鉴了Feenstra(1994)的测度方法研究进口种类个数的变化；魏浩(2017)

通过对进口来源地和进口种类变化进行测算，重点研究中间品进口来源地数目

以及集中度的变化是否会对企业业全要素生产率产生影响以及如何产生影响。

二、进口中间品与全要素生产率之间的研究

自从2001年，Halpern和Korosi通过实证验证了进口行为有利于推动企

业生产率的提升，之后越来越多的研究开始围绕进口是否对全要素生产率具有

正向影响展开。学术界关于进口中间品对行业生产率的影响进行了大量的实证

研究，发现进口中间品确实能够推动行业生产率的提。随着企业层面微观数

据的可获得性不断提，国内外学者开始在微观的企业层面研究这两者之间的

关系。大量的实证研究都表明进口中间品的增加能够显著促进企业生产率的提

升，国内外学者分别从多种角度研究和验证了企业提升全要素生产率可以通过

进口中间品来实现。

第一，微观角度。国外学者Kasahara和Rodrigue(2008)深入研究了进

口中间品能否提工厂的绩效，最后发现当不从事进口活动的智利制造业企业

开始进口后，企业的全要素生产率得到了提且平均提水平在19%左右。

Sharma(2014)在研中间品的的过程中加入增长核算和生产函数，不管是增长

核算还是生产函数的结果都表明印度企业的全要素生产率确实会受到进口中

间品的影响，而且影响是显著的。陈勇兵和仇荣等(2012)按照企业是否从事

进口活动，将企业分成非进口企业和进口企业两类，并将两者进行对比分析发

现非进口企业的经营状况比不上进口企业，另外进口中间品能显著提升企业层

面的全要素生产率。

第二，贸易自由化角度。国外学者Amitietal.(2007)以印度尼西亚

11-2001年间的微观企业数据为样本进行实证研究，分析发现进口中间品关

税的下降能够有效的提升企业的全要素生产率。Khandelwal和Topalova(2011)

基于印度数据的研究也得出与此类似的结论。国内学者赵春明、江小敏等

(2017)研究验证了削减进口中间品的关税有利于增加进口中间品种类进而促

进企业全要素生产率的提升，并且促进作用主要是通过促进企业进口更质量

的产品来实现的。

第三，进口中间品质量角度。国外学者Blalock(2007)研究发现企业生

产过程中投入品质量的提可以提最终品的品质质，最终提升企业的全要素

生产率。MariaBas(2013)通过理论分析发现进口中间品提最终产品的产

量是通过技术溢出效应这一路径实现的，同时发现企业的总体产出水平会随着

进口中间品贸易额占企业整体进口贸易额比重的增加而提。国内学者钟建军

(2016)以微观企业数据为样本，在企业进口中间品质量对企业全要素生产率

的影响机制方面展开深入研究，实证提进口中间品的质量能正向显著影响企

业的全要素生产率水平，且促进作用主要通过互补效应和学习效应来得以实现

的。林正静和左连村(2018)实证分析得出进口中间品产品质量的提升能显著

提企业的生产率水平，研究同时也验证了全要素