2026年基金从业资格证考试题库500道附完整答案（有一套）.docxVIP

2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、商业票据的特点不包括()。

A.面额较大

B.利率较低，通常比银行优惠利率低

C.利率比同期国债利率低

D.只有一级市场，没有明确的二级市场

【答案】：C

2、股权回购的类型通常不包括（）。

A.控股股东回购

B.管理层回购

C.员工收购

D.外部人员收购

【答案】：D

3、下列关于QDII基金的说法，错误的是（）。

A.QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同

B.QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同

C.QDII基金申购和赎回的原则与程序，申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似

D.QDII基金巨额赎回的处理办法与一般开放式基金完全不同

【答案】：D

4、某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（）。

A.证券交易所

B.基金销售机构

C.基金托管机构

D.中国证券登记结算公司

【答案】：D

5、以下关于另类投资的优点与局限性的说法错误的是（）。

A.缺乏监管和信息透明度

B.风险可以降到趋近于零

C.流动性较差，杠杆率偏高

D.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估

【答案】：B

6、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

7、（2017年真题）基金管理人进行管理人登记和基金备案时，通过资产管理业务综合报送平台提交材料应坚持（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

8、（2018年真题）杠杆收购基金的资金主要来源是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A

9、关于信托（契约）型股权投资基金的清算,说法正确的是（）。

A.清算事由通过基金合同约定

B.清算由基金管理人负责

C.基金存续期没有届满不能对基金进行清算

D.清算报告由基金管理人编制

【答案】：A

10、（）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。

A.通胀风险

B.再投资风险

C.流动性风险

D.提前赎回风险

【答案】：C

11、分级基金的分类，下列选项不正确的是。（）

A.根据子份额之间收益分配规则的不同，可以将分级基金分为存在子份额收益分配分级基金与不存在子份额收益分配分级基金。

B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金。

C.按是否具有折算条款，分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金。

D.按募集方式的不同，可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型

【答案】：A

12、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（）等纪律处分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

13、某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是()

A.中国证券登记结算公司

B.基金托管机构

C.基金销售机构

D.证券交易所

【答案】：A

14、下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?（）

A.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策

B.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

D.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

【答案】：D

15、(2017年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

16、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为（）。

A.147.78元；9611份

B.147.78元；9611.92份

C.9852.22元；9611份

D.9852.22元；9611.92份

【答案】：B

17、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

A.外资企业

B.独资企业

C.公司企业

D.合伙企业

【答案】：D

18、股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于（）的单位，或者金融资产不低于（）万元的个人。

A.500万元，200万元

B.1000万元，200万元

C.500万元，300