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质量缺陷备案制度

第一章总则

第一条制定目的

为加强质量管理，规范质量缺陷的识别、记录、评估、处理及备案流程，及时防控质量风险，保障产品/工程质量符合相关标准及设计要求，明确各参建/参与单位及人员的质量责任，实现质量问题的可追溯性与持续改进，特制定本制度。

第二条制定依据

本制度依据国家相关法律法规、行业技术标准（如《水利水电工程施工质量检验与评定规程》《建筑工程施工质量验收统一标准》等）、项目合同文件及企业内部质量管理规定制定。

第三条适用范围

本制度适用于本企业所有产品生产、工程建设项目（含新建、改建、扩建、维修改造项目）中各类质量缺陷的备案管理工作，覆盖项目全生命周期，涉及建设单位、施工单位、监理单位、设计单位等所有参建单位及内部相关职能部门。

第四条核心原则

1.及时准确原则：质量缺陷一经发现，需在规定时限内完成识别、记录与备案，确保备案信息真实、全面、准确，严禁弄虚作假。

2.责任明确原则：明确各单位及人员在质量缺陷识别、备案、评估、处理等环节的职责，落实质量责任终身制。

3.闭环管理原则：对质量缺陷的发现、备案、评估、处理、验收及总结分析实施全流程闭环管理，确保问题得到有效解决。

4.可追溯原则：所有质量缺陷备案资料需按档案管理要求妥善保存，确保全程可追溯，作为质量考核、工程验收及责任追究的重要依据。

第二章质量缺陷的定义与分类

第五条定义

本制度所称质量缺陷，是指在产品生产或工程建设过程中，因设计、材料、施工、设备、管理等原因，导致产品/工程个别部位或局部未达到技术标准、设计要求或合同约定质量标准，但不构成质量事故（或经评估不影响核心安全及主要使用功能），且质量评定仍可定为合格的质量问题；或经处理后部分指标仍未达设计要求，但经设计复核、相关单位确认可满足安全和使用功能要求，无需进一步处理的质量问题。

第六条分类

根据质量缺陷的严重程度、影响范围及处理难度，分为以下三类：

1.一般质量缺陷：对产品/工程使用功能、安全性影响较小，处理工艺简单，无需重大技术调整，可快速整改完成的缺陷（如表面轻微裂缝、局部平整度偏差等）。

2.较大质量缺陷：对产品/工程局部使用功能有一定影响，需制定专项处理方案，由多单位协同确认后实施整改的缺陷（如深度超过保护层的裂缝、材料性能轻微不达标等）。

3.重大质量缺陷：对产品/工程结构安全、主要使用功能有潜在影响，需经设计单位复核、优化处理方案，且处理后可能改变局部外形尺寸或形成永久缺陷，但经确认可满足基本设计要求的缺陷。此类缺陷需报质量监督机构备案。

第三章职责分工

第七条建设单位/企业质量管理部门

1.负责本制度的组织实施、监督检查与修订完善；

2.建立质量缺陷台账，统筹协调重大质量缺陷的评估与处理；

3.负责质量缺陷备案资料的审核、汇总归档及竣工验收时的资料提交；

4.每季度末将质量缺陷台账及备案情况报相关质量监督机构备案（如适用）。

第八条监理单位

1.负责组织质量缺陷备案表的填写，确保内容真实、完整、准确；

2.对施工单位提交的缺陷识别结果、处理方案进行审核，监督整改过程的实施；

3.组织参建单位对缺陷处理结果进行验收，签署验收意见；

4.及时将备案资料报送建设单位/企业质量管理部门，对存在争议的意见需明确记载。

第九条施工单位

1.负责在施工/生产过程中主动识别质量缺陷，及时向监理单位及建设单位/企业质量管理部门报告；

2.配合监理单位填写质量缺陷备案表，提供缺陷现场照片、检测数据等原始资料；

3.依据审核通过的处理方案实施整改，做好整改过程记录；

4.整改完成后，向监理单位提交验收申请及相关处理记录。

第十条设计单位

1.参与质量缺陷的评估，分析缺陷产生的设计层面原因；

2.针对质量缺陷提供技术支持，审核或制定缺陷处理方案，明确处理技术要求；

3.对处理后仍存在永久缺陷的部位，出具满足安全和使用功能的复核意见，并签字确认。

第四章备案流程

第十一条缺陷发现与报告

1.施工单位在日常施工/生产检查、工序验收中发现质量缺陷，或监理单位在巡视、旁站、检验过程中发现缺陷，应立即现场记录，包括缺陷部位、类型、规模、发现时间等信息，并拍照、录像留存证据；

2.发现缺陷后，施工单位应在24小时内书面报告监理单位及建设单位/企业质量管理部门；重大质量缺陷需立即上报，不得延误。

第十二条备案表填写与提交

1.由监理单位组织施工、设计、建设单位相关人员共同核实缺陷情况，填写《质量缺陷备案表》；

2.备案表应包含以下核心内容：缺陷所在单位工程/产品名称、缺陷类别、备案日期；缺陷产生部位（附示意图）及详细描述；缺陷产生的主要原因分析；对产品/工程安全性、使用功能的影响