生产流程风险点自查及改善清单.docVIP

适用行业与场景

本工具适用于制造业、食品加工业、电子组装业、化工生产等涉及标准化生产流程的行业，可用于以下场景：

日常管理：定期开展生产流程风险自查，保证生产环节合规稳定；

新产线投产前：对全新或改造后的生产流程进行全面风险排查；

体系认证前：如ISO9001、IATF16949等体系认证前的内部审核准备；

复盘后：针对已发生生产安全或质量异常的问题根源排查与改善；

季节性/节假日复工前：如夏季高温、节后人员返岗等特殊时段的风险防控。

实施步骤详解

一、前期准备：明确自查目标与责任分工

成立专项自查小组

由生产部负责人组长牵头，成员包括工艺工程师工、设备管理员师傅、安全专员师、一线班组长班长及质量检验员员，保证覆盖生产、技术、设备、安全、质量等关键环节。

明确职责：组长统筹整体进度，工艺工程师负责流程合规性审查，设备管理员负责设备运行状态检查，安全专员负责安全隐患排查，班组长配合提供现场信息并落实改善措施。

制定自查方案

确定自查范围：根据生产流程细分环节（如原材料入库、预处理、加工装配、成品检验、包装仓储等），避免遗漏关键工序。

制定自查标准：参考国家法规（如《安全生产法》）、行业标准（如GB/T19001）、企业内部《生产管理规范》《设备操作规程》等文件，明确各环节的风险判定依据（如“设备防护装置缺失”“操作参数偏离标准范围”等）。

排查时间安排：明确自查周期（如日常自查每周1次，专项自查每月1次）及每日排查时段（如生产前1小时或生产结束后2小时），避免影响正常生产秩序。

二、现场排查：识别风险点并记录

分环节逐项检查

按照生产流程顺序，从原材料投料至成品出库，对每个环节进行实地观察、设备检测、人员操作询问及记录文件核查。

重点排查以下维度：

人员操作：是否按SOP（标准作业指导书）操作，劳保用品（如安全帽、防护手套）佩戴是否规范，是否违规操作设备；

设备状态：设备运行参数（温度、压力、转速等）是否在标准范围，安全防护装置（如光栅、急停按钮）是否有效，设备维护保养记录是否完整；

物料管理：原材料/半成品是否在有效期内，存储条件（温湿度、通风）是否符合要求，标识（名称、状态、批次）是否清晰；

环境因素：生产区域通道是否畅通，消防设施（灭火器、消防栓）是否完好，废料/废液是否分类存放并合规处理；

文件记录：生产批次记录、设备点检表、质量检验报告等是否真实、完整、可追溯。

记录风险信息

对排查中发觉的风险点，即时记录《生产流程风险点排查表》（见模板表格），内容包括：风险点所在环节、具体问题描述、现场照片/视频证据、初步风险等级（高/中/低）及发觉时间。

三、问题分析：判定风险等级与根源

风险等级评估

采用“可能性-严重度”矩阵法判定风险等级：

高风险：可能造成人员伤亡、重大设备损坏或批量产品报废（如设备安全失效导致人员受伤）；

中风险：可能导致生产中断、产品返工或轻微人员伤害（如操作参数偏离导致产品尺寸超差）；

低风险：对生产影响较小，可即时整改（如标识模糊但无实质影响）。

根本原因分析

对中高风险点，采用“5Why分析法”或“鱼骨图法”追溯根源，避免仅停留在表面问题（如“设备故障”需分析是维护不到位、部件老化还是操作不当导致）。

四、改善措施制定与实施

制定改善方案

针对每个风险点，明确改善措施、责任人、完成时间及预期效果，保证措施符合SMART原则（具体、可衡量、可实现、相关性、时限性）。

示例：风险点“冲压设备紧急停止按钮被杂物遮挡”，改善措施为“每日班前检查设备周边1米内无杂物，由班组长*班长负责，3日内完成，长期执行”。

落实整改与跟踪

责任人按计划实施改善措施，自查小组每周跟踪整改进度，对逾期未完成的需说明原因并调整计划。

整改完成后，由自查小组现场验证，确认风险已消除或降低至可接受范围，并在《排查表》中记录验证结果。

五、清单更新与持续改进

动态更新风险清单

每季度汇总自查及改善情况，将已消除的风险点从清单中移除，新增新发觉的风险点，形成《生产流程风险点自查及改善清单（最新版）》。

定期复盘与培训

每半年组织一次风险复盘会，分析高频风险点及改善措施的有效性，针对性开展员工培训（如SOP操作、设备安全使用等），提升全员风险防控意识。

自查改善清单模板

风险点所在环节

具体风险点描述

风险等级（高/中/低）

现有控制措施

排查结果（符合/不符合）

不符合项原因分析

改善措施

责任人

计划完成时间

验证结果（已消除/部分消除/未消除）

原材料入库

供应商A批次原料无合格证明文件

高

要求供应商随货提供合格证，仓库管理员核对

不符合

采购环节未及时索证，仓库验收流程存在疏漏

1.采购部3日内向供应商补合格证；2.修订《仓库验收规程》，增加“无合格证拒收”条款并培训

采购员、仓库主管

2024–

已消除（合格证补齐，规