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地铁隧道施工风险管理手册

一、总则

1.1编制目的

为规范地铁隧道工程施工阶段的风险管理行为，提高风险识别、评估、应对及监控的能力与水平，最大限度地预防和减少各类风险事件造成的人员伤亡、财产损失及环境影响，保障工程建设的顺利实施，特制定本手册。

1.2编制依据

本手册依据国家及地方关于安全生产、建设工程管理的法律法规、标准规范，结合地铁隧道工程施工特点及类似工程经验编制。

1.3适用范围

本手册适用于地铁隧道工程从施工准备至竣工验收全过程的风险管理工作。项目各参建单位（包括建设、勘察、设计、施工、监理、监测等单位）均应遵照执行。

1.4基本原则

1.安全第一，预防为主，综合治理：将保障人员生命安全放在首位，强化风险预控，采取综合措施应对风险。

2.全过程、全方位、全员参与：风险管理应贯穿于施工全过程，覆盖所有作业环节和管理层面，明确各参与方及人员的职责。

3.动态管理，持续改进：根据工程进展和外部条件变化，及时更新风险信息，调整管理措施，不断完善风险管理体系。

4.分级负责，责任到人：建立健全风险管理责任制，明确各级管理主体的风险责任，确保各项措施落到实处。

5.科学决策，技术支撑：运用先进的风险识别、评估方法和技术手段，为风险管理决策提供科学依据。

二、风险管理组织与职责

2.1风险管理领导小组

项目经理部应成立由项目经理任组长，项目副经理、总工程师、安全总监任副组长，各部门负责人及相关技术骨干为成员的风险管理领导小组。其主要职责包括：

*审定项目风险管理规划、重要风险应对方案。

*组织、协调、监督项目风险管理工作的开展。

*决策重大风险处置方案，协调解决风险管理中的重大问题。

2.2风险管理部门/岗位

项目经理部应设立专职或兼职的风险管理部门或岗位，配备具备相应专业知识和经验的人员，负责日常风险管理工作：

*组织开展风险识别、评估、监控和预警工作。

*编制和动态更新项目风险清单及应对措施。

*监督风险应对措施的落实情况。

*收集、整理、分析风险信息，上报重大风险事件。

*组织风险管理培训和交底。

2.3各部门及岗位职责

各业务部门（工程、技术、安全、质量、物资、设备、财务等）及相关岗位人员应在各自职责范围内，履行风险管理职责，参与风险识别、评估，落实本部门相关的风险应对措施，并及时报告发现的风险隐患。

2.4作业班组与人员

作业班组负责人及一线作业人员是风险的直接感知者和第一道防线，应熟悉本岗位作业活动中的风险点及控制措施，严格执行操作规程，发现险情或隐患及时报告。

三、风险识别

3.1识别范围与对象

风险识别应覆盖地铁隧道施工的全过程、所有参与单位、所有作业活动、所有作业环境、所有施工设备、材料及管理活动。重点关注以下方面：

*地质与水文地质条件（如断层破碎带、涌水、突泥、岩爆、高地温、软弱地层等）。

*周边环境（如既有建构筑物、地下管线、地面交通、周边水体、重要设施等）。

*施工方法与工艺（如盾构法、矿山法、明挖法等不同工法的特定风险）。

*施工设备（如盾构机、龙门吊、注浆设备、通风设备等的选型、安装、运行、维护）。

*材料与物资（如管片、钢筋、混凝土、炸药等的质量、供应、存储）。

*施工组织与管理（如施工方案、进度计划、人员配置、安全培训、应急预案等）。

*自然环境与不可抗力（如恶劣天气、地震、洪水等）。

*政策法规与社会因素。

3.2识别方法

根据工程特点和阶段，选择适宜的风险识别方法，可采用一种或多种方法组合：

*资料分析法：查阅勘察报告、设计图纸、施工规范、类似工程案例、合同文件等。

*现场踏勘法：深入施工现场，观察作业环境、工艺流程、设备状况。

*专家访谈与研讨会：邀请地质、结构、施工、安全等领域专家进行咨询和研讨。

*工作分解结构（WBS）法：将项目分解为若干工作包，逐一识别各工作包的风险。

*故障模式与影响分析（FMEA）：针对设备或工艺，分析其可能的故障模式及影响。

*头脑风暴法：组织相关人员围绕特定主题自由发表意见，激发创意，识别风险。

*核对表法：根据历史经验和规范要求，制定风险核对表进行系统检查。

3.3识别流程与成果

*流程：制定识别计划→收集资料与信息→组织识别活动→整理与筛选风险因素→形成初步风险清单。

*成果：《项目风险识别报告》，主要内容包括识别范围、方法、参与人员、风险清单（包含风险事件描述、潜在后果、初步原因分析等）。

四、风险评估

4.1评估内容

风险评估是对已识别的风险事件发生的可能性（概率）和发生后可能造成的损失（后果严重程度）进行分析和评价，确定风险等级。

4.2评估