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2025年职业资格证券从业资格保荐代表人-证券发行与承销参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、保荐代表人首次尽职调查应重点核查的内容不包括（）。

A.发行主体股权结构

B.财务报表审计报告

C.市场营销策略可行性

D.融资用途专项审计报告

2、证券发行定价的市盈率法中，行业平均市盈率通常采用（）。

A.过去三年平均

B.近期实际平均

C.上市前最近一期

D.行业龙头公司

3、承销期结束后，承销团的包销责任截止到（）。

A.承销协议签署日

B.募集说明书披露日

C.新股缴款截止日

D.上市交易公告书发布日

4、科创板第五套上市标准中，研发投入占比要求为（）。

A.最近三年累计不低于15%

B.最近三年研发费用占营收比不低于8%

C.最近一年研发费用占营收比不低于10%

D.最近三年营收复合增长率不低于20%

5、IPO招股书中关于关联交易披露的重大标准是（）。

A.连续两年营收占比超10%

B.单笔金额占净资产5%以上

C.交易对方为关联方且金额超1000万元

D.重大资产重组规模

6、承销商对发行人持续督导的期限为（）。

A.上市后1年

B.上市后2年

C.上市后3年

D.上市后5年

7、上市公司定向增发定价基准日确定方式中，最常见的是（）。

A.发行期首日

B.上市前20个交易日均价

C.定向增发前1个交易日的收盘价

D.发行人与保荐机构协商确定

8、证券公司保荐代表人出现重大遗漏的尽职调查报告，可能面临（）处罚。

A.罚款50万-100万

B.吊销从业资格

C.暂停业务资格1-3年

D.没收违法所得

9、承销商在承销期内未售出的股票，应（）处理。

A.重新定价继续销售

B.按承销协议约定包销

C.退回发行人

D.转让给战略投资者

10、上市公司发行可转债的转股价格确定依据不包括（）。

A.募集说明书载明价格

B.历史净资产收益率

C.市场定价基准日收盘价

D.上市前20日均价

11、注册制下，保荐人的核心职责不包括以下哪项？

A.协助发行人制定发行方案

B.承担发行失败时的连带责任

C.完全控制发行定价过程

D.配合监管机构审核

12、证券承销方式中，采用余额承销时，承销商需包销的最低比例为（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.不设最低比例

13、尽职调查中，保荐人需重点核查发行人的（）。

A.股权结构合理性

B.持续经营能力

C.财务报表审计意见类型

D.重大诉讼进展

14、注册制下，发行定价基准日应为（）的前20个交易日。

A.审核通过日

B.定价公告日

C.上市申请日

D.上市流通日

15、承销费用计算中，包销费率通常为发行价的（）。

A.1%-3%

B.3%-5%

C.5%-10%

D.10%-20%

16、保荐人持续督导期限为（）个月。

A.12

B.24

C.36

D.48

17、再融资申请条件中，要求发行人最近三年净利润累计不低于（）万元。

A.3000

B.5000

C.8000

D.10000

18、投资者适当性管理中，需评估投资者（）以匹配产品风险等级。

A.交易量

B.风险承受能力

C.资金来源

D.委托记录

19、保荐代表人需具备证券从业资格满（）年方可执业。

A.2

B.3

C.5

D.8

20、承销团组建时，主承销商需确保承销团成员数量不少于（）家。

A.3

B.5

C.8

D.10

21、保荐代表人申请资格需满足以下哪项学历要求？

A.本科毕业

B.硕士毕业或具有3年证券从业经验

C.博士毕业

D.5年以上金融行业从业经验

22、证券承销中，主承销商需向投资者提供的法律文件不包括以下哪项？

A.证券发行与承销公告

B.股东大会决议

C.融资协议

D.监管机构问询回复

23、首次公开发行（IPO）的承销期通常为？

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.9个月

24、保荐代表人对发行人财务数据的核查时限要求是？

A.发行前1年

B.发行前2年

C.发行前3年

D.发行前5年

25、证券发行定价中，以下哪项属于非市场法定价依据？

A.同行业上市公司市盈率

B.发行人与投资者协商价格

C.专业评估机构估值

D.市场询价结果

26、保荐代表人因未勤勉尽责被采取监管措施时，需承担的连带责任是？

A.限制从业资格

B.罚款

C.永久禁止从业

D.民事赔偿

27、证券发行失败后，主承