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期货合规知识题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

A.审慎经营

B.盈利最大化

C.风险最小化

D.效益优先

答案：A

解析：期货公司应遵循审慎经营原则，建立和执行各项制度流程，保障客户交易及资产安全，所以选A。

2.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.期货经纪合同中

B.本公司网站上

C.营业场所

D.交易软件

答案：C

解析：期货公司有义务在营业场所提示客户可通过协会网站查询从业人员资格公示信息，方便客户了解，选C。

3.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A.统一结算

B.统一风险管理

C.统一资金调拨

D.以上都是

答案：D

解析：期货公司对营业部要实行统一结算、风险管理、资金调拨等，全面规范管理，选D。

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D.人员工资情况表

答案：D

解析：申请金融期货经纪业务资格提交材料不包含人员工资情况表，选D。

5.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D

解析：客户资料档案自合同终止日起至少保存20年，以保障数据可查，选D。

6.期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A.价格

B.平仓

C.资金

D.时间

答案：D

解析：期货公司按时间优先原则传递客户交易指令，确保指令顺序合理，选D。

7.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货交易所

D.客户和期货公司共同

答案：A

解析：期货经纪业务中交易结果由客户承担，期货公司起中介作用，选A。

8.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）查询交易结算报告的内容。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.本公司网站

D.中国证监会

答案：B

解析：客户可通过期货保证金安全存管监控机构查询交易结算报告内容，选B。

9.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。

A.主要

B.次要

C.同等

D.举证

答案：D

解析：期货公司需对客户交易指令是否入市交易承担举证责任，以明确责任，选D。

10.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

答案：C

解析：期货公司按规定每季度向住所地证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息，选C。

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列（）行为。

A.向客户做获利保证

B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断

D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易

答案：ABCD

解析：这些行为都违反期货投资咨询业务规范，损害客户利益，破坏市场秩序，所以全选。

2.期货公司应当建立健全并严格执行（）制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A.风险管理

B.内部控制

C.财务审计

D.保证金存管

答案：ABD

解析：期货公司要建立健全风险管理、内部控制、保证金存管等制度，保障运营规范和客户权益，财务审计不属于这些核心制度范畴，选ABD。

3.期货公司应当按照中国证监会的规定，（），报送有关报告、资料。

A.定期

B.不定期

C.及时

D.完整

答案：ACD

解析：期货公司按规定要定期、及时、完整地报送报告和资料，以便监管机构全面准确掌握情况，不定期报送不符合规范要求，选ACD。

4.期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

A.公司或者其董事、监事、高级管理人