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2025年合规管理体系试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.合规管理体系是企业为了实现合规目标，以（）为导向，运用系统的手段和方法，建立、实施、维护和改进的管理体系。

()-A.风险防控-B.战略发展-C.法律法规-D.企业利益

答案：A

解析：合规管理体系是以风险防控为导向，通过识别、评估和应对合规风险，来建立、实施、维护和改进管理体系，从而实现合规目标。法律法规是合规管理的重要依据，但不是导向；战略发展和企业利益与合规管理体系的导向并无直接关联。

2.企业合规管理的第一责任人是（）。

()-A.合规管理部门负责人-B.企业高层管理人员-C.企业法定代表人或主要负责人-D.全体员工

答案：C

解析：企业法定代表人或主要负责人对企业的整体运营和管理负首要责任，在合规管理方面也是第一责任人。合规管理部门负责人负责具体的合规管理工作执行；企业高层管理人员承担一定的合规管理职责，但不是第一责任人；全体员工都有合规义务，但并非第一责任人。

3.以下哪项不属于合规风险的特征（）。

()-A.可预测性-B.客观性-C.损失性-D.不确定性

答案：A

解析：合规风险具有客观性，它是客观存在于企业经营活动中的；具有损失性，一旦发生合规风险，可能会给企业带来经济损失、声誉损害等；具有不确定性，难以准确预测何时、何地、以何种方式发生。而可预测性并不是合规风险的特征，因为合规风险的触发因素复杂多样，难以完全准确预测。

4.合规管理体系建设的核心是（）。

()-A.制度建设-B.流程优化-C.文化培育-D.风险评估

答案：D

解析：风险评估是合规管理体系建设的核心。通过风险评估，企业可以识别出可能面临的合规风险，确定风险的等级和影响程度，从而有针对性地制定合规管理制度、优化流程和培育合规文化。制度建设、流程优化和文化培育都是基于风险评估的结果来进行的。

5.企业在进行合规风险评估时，应考虑的因素不包括（）。

()-A.法律法规要求-B.企业战略目标-C.行业惯例-D.员工个人兴趣

答案：D

解析：在进行合规风险评估时，需要考虑法律法规要求，确保企业的经营活动符合法律规定；要结合企业战略目标，评估战略实施过程中的合规风险；行业惯例也是重要的参考因素，遵循行业惯例有助于企业合规经营。而员工个人兴趣与合规风险评估并无直接关联。

6.合规管理部门在企业中的主要职责不包括（）。

()-A.制定合规管理制度-B.开展合规培训-C.参与企业战略决策-D.进行合规检查和监督

答案：C

解析：合规管理部门的主要职责包括制定合规管理制度，明确企业的合规要求和规范；开展合规培训，提高员工的合规意识和能力；进行合规检查和监督，确保企业的经营活动符合合规要求。而参与企业战略决策通常不是合规管理部门的主要职责，战略决策主要由企业高层管理团队负责。

7.以下哪种情况不属于合规举报的范围（）。

()-A.员工违反企业内部规章制度-B.企业存在商业贿赂行为-C.员工个人的家庭纠纷-D.企业产品质量不符合国家标准

答案：C

解析：合规举报主要针对企业经营活动中的合规问题。员工违反企业内部规章制度、企业存在商业贿赂行为、企业产品质量不符合国家标准都属于合规问题的范畴，可以进行举报。而员工个人的家庭纠纷与企业的合规经营无关，不属于合规举报的范围。

8.企业合规文化建设的关键是（）。

()-A.领导带头-B.员工参与-C.制度约束-D.宣传教育

答案：A

解析：企业合规文化建设的关键是领导带头。领导的行为和态度对企业员工具有示范和引导作用，只有领导以身作则，遵守合规规定，才能带动全体员工树立正确的合规意识，形成良好的合规文化氛围。员工参与、制度约束和宣传教育都是合规文化建设的重要方面，但领导带头是关键因素。

9.合规管理体系的有效性评价应至少（）进行一次。

()-A.每年-B.每两年-C.每三年-D.每五年

答案：A

解析：为了确保合规管理体系持续有效运行，及时发现和解决存在的问题，合规管理体系的有效性评价应至少每年进行一次。这样可以及时掌握合规管理体系的运行状况，对体系进行调整和完善。

10.企业在应对合规风险时，以下哪种措施属于风险规避（）。

()-A.停止某项高风险的业务活动-B.购买合规保险-C.与合作伙伴签订合规协议-D.加强内部审计

答案：A

解析：风险规避是指通过放弃或停止某项活动来避免风险的发生。停止某项高风险的业务活动就是典型的风险规避措施。购买合规保险是风险转移