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2026年东方证券经纪业务部经理绩效考核含答案

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.根据2026年东方证券经纪业务部新规，以下哪项不属于客户资产安全管理的基本要求？

A.定期进行客户资金流水核查

B.客户交易密码专人保管

C.客户风险偏好评估每年更新

D.未经客户授权不得动用客户资金

答案：B

解析：客户交易密码应由客户本人保管，不得由经纪业务部经理或员工代为保管，其他选项均符合客户资产安全管理要求。

2.2026年A股市场波动加剧，为降低客户投诉率，东方证券要求经纪业务部经理重点加强哪方面的服务？

A.涨停板股票的推荐

B.客户交易异议处理

C.财富管理产品的营销

D.客户资金安全保障

答案：B

解析：波动市下客户投诉多源于交易异议，加强异议处理能有效提升客户满意度。

3.东方证券2026年对经纪业务部经理的绩效考核中，客户留存率占多少比重？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答案：C

解析：客户留存率是衡量经纪业务部经理长期经营能力的关键指标，占比40%符合行业趋势。

4.2026年东方证券推出“金服云”系统，以下哪项功能最能提升经纪业务部经理的运营效率？

A.实时行情推送

B.自动化客户画像分析

C.交易委托下单

D.证券知识库检索

答案：B

解析：自动化客户画像分析可减少人工分析时间，提升服务精准度。

5.某客户投诉经纪业务部经理推荐某基金时未充分揭示风险，依据《证券法》2026年修订版，该经理可能面临什么处罚？

A.罚款50万元

B.暂停从业资格3个月

C.责令改正并通报批评

D.吊销从业资格

答案：C

解析：未充分揭示风险属于合规问题，处罚较轻，罚款和吊销需更严重情节。

6.东方证券2026年要求经纪业务部经理每季度至少组织多少次客户投资者教育活动？

A.1次

B.2次

C.3次

D.4次

答案：B

解析：每2次符合监管要求，同时避免过度增加工作负担。

7.某客户要求经纪业务部经理提供“保本型”理财产品推荐，但该客户风险承受能力为C4级，合规做法是？

A.拒绝推荐并解释原因

B.推荐3个非保本产品

C.推荐1个保本产品但标注风险

D.签订特别风险揭示书后推荐

答案：A

解析：风险不匹配不得推荐，需以合规为先。

8.2026年东方证券对经纪业务部经理的业绩考核中，哪个指标与客户满意度关联度最高？

A.客户开户数

B.客户日均资产规模

C.客户投诉率

D.营销费用率

答案：C

解析：投诉率是客户满意度的直接反映。

9.某客户在东方证券开户后连续3个月未交易，经纪业务部经理应如何处理？

A.每日致电催促交易

B.1个月内发送1次客户关怀短信

C.3个月内停止服务

D.直接注销客户账户

答案：B

解析：合规且避免过度骚扰客户。

10.东方证券2026年要求经纪业务部经理通过“金服云”系统每月至少完成多少个客户回访？

A.50个

B.100个

C.200个

D.300个

答案：B

解析：100个符合监管对客户适当性管理的要求。

二、多选题（共5题，每题3分，合计15分）

1.以下哪些属于东方证券经纪业务部经理的合规职责？

A.客户交易权限设置

B.客户资金流水核查

C.营销费用审批

D.客户投诉处理

E.交易软件安装

答案：A、B、D

解析：C、E属于运营或技术部门职责。

2.2026年A股市场波动下，客户资产流失风险增加，经纪业务部经理应如何应对？

A.加强客户风险偏好评估

B.推荐更多高收益产品

C.提供资产配置建议

D.提升客户服务频率

E.降低营销费用

答案：A、C、D

解析：B可能加剧风险，E与资产流失无关。

3.某客户投诉经纪业务部经理未及时告知其持仓股票的限售风险，以下哪些措施可避免类似问题？

A.客户开户时签署风险揭示书

B.每月发送持仓风险提醒

C.交易前确认客户是否知晓风险

D.投资建议书明确标注风险

E.限制客户交易该股票

答案：A、B、C、D

解析：E属于禁止行为。

4.东方证券2026年对经纪业务部经理的考核指标包括哪些？

A.客户留存率

B.交易佣金收入

C.合规差错率

D.客户满意度

E.营销费用率

答案：A、B、C、D

解析：E可能影响短期业绩，但长期不利于合规。

5.某客户要求经纪业务部经理提供“内幕消息”，合规做法包括？

A.告知客户内幕交易违法

B.建议客户关注公开信息

C.拒绝提供并记录在案

D.推荐相关研究报告

E.向监管机构举报客户行为

答案：A、B、C、E

解析：D可能涉及不当利益输送。

三、判断题（共10题，每题1分