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2025合规考试试题及答案.docx

2025合规考试试题及答案.docx

    2025合规考试试题及答案

    一、单项选择题（每题2分，共40分）

    1.以下哪种行为属于合规风险行为？

    A.按照公司规定流程进行业务操作

    B.为客户提供准确的产品信息

    C.未经授权擅自修改客户资料

    D.定期对业务数据进行备份

    答案：C。解析：未经授权擅自修改客户资料违反了数据管理和客户信息保护的合规要求，属于合规风险行为。A选项按规定流程操作、B选项提供准确信息、D选项定期备份数据都是合规的常规操作。

    2.金融机构在反洗钱合规工作中，应履行的核心义务不包括：

    A.客户身份识别

    B.客户身份资料和交易记录保存

    C.客户资金增值服务

    D.大额交易和可疑交易报告

    答

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