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证券经营机构廉洁从业规定

证券经营机构应当将廉洁从业要求贯穿经营管理全过程，建立健全与自身业务性质、规模和风险特征相适应的廉洁从业内部控制体系，确保从业人员在执业过程中严格遵守法律法规、监管规定和行业自律规则，维护市场秩序和投资者合法权益。

一、机构主体责任与内部管控机制

证券经营机构是廉洁从业管理的责任主体，法定代表人或主要负责人是第一责任人，高级管理人员承担分管领域的直接领导责任。机构需明确董事会、监事会、管理层及各部门、分支机构的廉洁从业管理职责，形成“全员覆盖、全程监控、全责落实”的管理格局。

（一）制度建设与动态完善

应制定覆盖所有业务环节的廉洁从业管理制度，内容包括但不限于：从业人员行为规范、利益冲突防范、礼品礼金管理、业务合作方廉洁审查、违规行为问责等具体要求。制度需细化至项目承揽、尽职调查、内核审核、发行销售、投资交易、客户服务等关键节点，明确禁止性规定和合规操作流程。例如，在投行业务中，需规定项目组与发行人、中介机构的接触方式及信息传递规则，禁止通过非公开渠道获取未披露信息；在资管业务中，需明确投资决策委员会的表决程序，防止个别人士操纵投资方向。

制度应根据监管政策变化、业务创新及风险事件及时修订，每年至少开展一次全面评估，重点关注新业务模式、跨境业务、金融科技应用等领域的廉洁风险漏洞。评估结果需形成书面报告，经管理层审议后实施整改。

（二）组织架构与资源保障

设立或指定专门的廉洁从业管理部门（可与合规、风控部门合署），配备足够数量的专职人员，确保其独立行使检查、监督、问责职权。该部门需定期向董事会、管理层汇报廉洁从业管理情况，重大事项及时报告。

需为廉洁从业管理提供必要的资源支持，包括专项预算、技术系统、培训经费等。例如，建立廉洁从业信息管理系统，整合从业人员执业记录、礼品收受登记、业务合作方廉洁档案等数据，通过大数据分析识别异常行为；开发移动端合规培训平台，实现案例警示、法规解读的实时推送。

（三）人员培训与文化培育

建立分级分类的廉洁从业培训体系。新入职人员需完成不少于20学时的廉洁从业基础培训，考核合格后方可上岗；在职人员每年需接受至少10学时的进阶培训，内容涵盖最新监管要求、典型案例剖析、业务场景中的合规应对技巧。高管人员需额外参加廉洁领导力专题培训，重点学习责任传导、风险研判等内容。

将廉洁文化纳入企业文化建设核心内容，通过廉洁承诺签署、合规标兵评选、廉洁主题活动等方式，强化从业人员的职业荣誉感和道德约束。例如，在入职仪式、晋升评审等关键节点增加廉洁承诺环节；设立“廉洁从业奖励基金”，对长期合规执业、主动报告风险的人员给予表彰。

二、从业人员行为规范与禁止性要求

从业人员应严格遵守“严守底线、公平竞争、廉洁自律、勤勉尽责”的基本准则，在执业过程中禁止以下行为：

（一）利用职务便利谋取不正当利益

禁止直接或间接索取、收受客户、合作方、潜在业务对象的财物或其他利益（包括但不限于现金、礼品卡、股权、消费券、虚拟货币等）；禁止通过关联方、特定关系人变相收受利益；禁止要求或接受对方为本人或他人提供旅游、宴请、健身、娱乐等可能影响公正履职的活动安排。

对于无法拒绝的礼品、礼金，需在5个工作日内如实登记并上交机构，由廉洁从业管理部门统一处理（可退还的及时退还，无法退还的按规定登记造册并定期公示）。

（二）输送或接受不当利益

禁止向监管机构、自律组织工作人员，以及客户、合作方相关人员输送利益；禁止通过虚假报销、虚增费用、账外账等方式套取资金用于不正当支出；禁止为获取业务机会，承诺或实际给予对方工作人员、相关方超出正常商业惯例的回扣、佣金或其他利益。

在业务合作中，需与第三方机构（如财务顾问、律师事务所、会计师事务所等）签订廉洁合作协议，明确双方的廉洁责任，要求对方承诺不向机构从业人员输送利益，不参与任何形式的利益交换。

（三）干扰或破坏市场公平

禁止利用内幕信息、未公开信息进行交易或建议他人交易；禁止通过虚假宣传、误导性陈述、诋毁同行等方式争夺客户；禁止操纵市场价格、干扰发行定价、串通投标等破坏市场秩序的行为。

在研究咨询业务中，分析师需保持独立性，禁止因利益关联对发行人、上市公司作出不客观的评级或推荐；在经纪业务中，禁止诱导客户进行不必要的交易以赚取佣金，禁止挪用客户资产或泄露客户信息。

（四）规避监管与掩盖违规

禁止伪造、篡改业务资料或记录，禁止隐瞒、编造、销毁违规行为证据；禁止对监管机构、自律组织的检查、调查进行阻挠或提供虚假信息；禁止对内部合规检查发现的问题拖延整改或敷衍应对。

三、重点业务领域的廉洁风险防控

针对不同业务类型的特点，需制定差异化的廉洁风险防控措施，强化关键环节的流程控制