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《因私出国专项整治管理自查报告》

为深入贯彻落实党中央关于加强因私出国（境）管理的决策部署，严格执行《关于进一步加强国家工作人员因私出国（境）管理的通知》等文件要求，我单位于2023年5月至6月开展了因私出国（境）专项整治管理自查工作，重点围绕登记备案、审批流程、证件管理、纪律执行等环节进行全面排查，现将自查情况报告如下：

一、自查工作开展情况

本次自查由单位党委牵头，成立由分管人事工作的副书记任组长，人事处、纪检监察室、办公室主要负责人为成员的专项工作组，制定《因私出国（境）专项整治自查方案》，明确“全面覆盖、重点核查、立行立改”的工作原则。通过“三查三核”方式推进：一是查制度建设，核对2020年以来制定的因私出国（境）管理办法、审批流程等文件，梳理是否存在制度漏洞；二是查审批档案，调取2020年1月至2023年5月期间所有因私出国（境）申请材料32份，核对审批程序是否规范、材料是否齐全；三是查证件管理，对登记备案人员持有的因私护照、往来港澳通行证、大陆居民往来台湾通行证进行全面清点，核查证件集中保管情况。同时，通过个别谈话、问卷调查等方式，向12名近两年有因私出国（境）记录的人员了解实际操作中存在的问题，确保自查无死角。

二、存在的主要问题

（一）审批流程规范性不足。在抽查的32份审批材料中，发现2份申请存在“先出行后补批”情况。其中，某业务部门负责人因家人突发疾病需紧急赴境外照料，未提前10个工作日提交申请，事后补报时仅提供了医院诊断证明，未按规定说明紧急事由的合理性，经办部门未严格审核即补办了审批手续。此外，1份申请的境外行程说明仅标注“旅游”，未具体列明前往国家、停留时间等关键信息，存在审批依据不充分问题。

（二）证件管理存在疏漏。现有登记备案人员112人，经清点，集中保管的因私出国（境）证件共105本，缺失7本。其中，3本为2021年退休的2名中层干部和1名普通职工持有，退休时未按规定交回证件；2本为2022年新入职的技术岗人员所有，因入职培训未涵盖证件管理要求，本人误以为可自行保管；另外2本为2023年3月调整岗位的涉密人员持有，岗位调整后未及时收回证件并重新登记。同时，证件借出记录显示，有4次借出未按规定登记归还时间，其中1次借出后超过3个工作日才归还，未说明延迟原因。

（三）登记备案动态管理不到位。目前登记备案人员名单与实际岗位存在偏差：2022年新调入的2名涉密岗位人员未及时纳入备案，其中1人已于2023年4月因私出国（境），但未履行审批手续；1名2023年2月从普通岗位调整至核心涉密岗位的人员，备案信息仍显示原岗位，导致后续因私出国（境）审批时未按更高等级管理要求严格审核。经核实，主要原因是人事部门与备案管理部门信息传递滞后，岗位调整后未在3个工作日内更新备案信息。

（四）纪律执行存在薄弱环节。通过与12名出国（境）人员谈话并核查出入境记录，发现1名财务部门工作人员2023年2月赴泰国旅游，审批停留时间为7天，但实际停留9天，超出2天未向单位报备；另1名技术研发人员2022年11月赴香港参加学术会议，审批事由为“学术交流”，但实际行程中包含3天个人购物活动，未在出行前说明，存在事由与实际行程不符问题。

三、原因分析

（一）制度执行意识不强。部分干部职工对因私出国（境）管理的严肃性认识不足，存在“因私是个人事务”的错误观念，认为紧急情况或行程微调无需严格报备，导致审批流程和纪律执行打折扣。经办部门存在“重服务轻管理”倾向，对特殊情况的审核标准把握不严，未坚持“先审批后出行”的刚性要求。

（二）动态管理机制不健全。登记备案、证件管理与人员岗位调整未实现同步更新，人事部门、备案管理部门、证件保管部门之间缺乏有效的信息共享机制，导致新入职、岗位调整等人员的备案信息滞后，证件未及时收回或重新保管。

（三）监督提醒不到位。对出国（境）人员的行前教育和归国提醒不够系统，仅在审批时口头告知注意事项，未通过书面提醒单、短信通知等方式强化纪律要求；对证件借出后的归还情况跟踪不及时，未建立逾期未还预警机制，导致证件管理疏漏。

四、整改措施

（一）强化制度刚性执行。修订《因私出国（境）管理办法》，明确“紧急情况”需由本人提供县级以上医院证明、亲属关系证明等材料，经单位主要领导审批后方可补办手续，严禁“先斩后奏”；要求境外行程说明必须列明具体国家（地区）、停留城市、每日活动安排，由所在部门负责人审核签字，杜绝模糊表述。7月底前完成制度修订并组织全员学习。

（二）完善证件闭环管理。建立“一人一档”证件管理台账，明确登记备案人员证件编号、有效期、保管状态等信息，每月5日前由人事处与办公室核对更新。对退休、调岗人员实行“离岗前必查”，退休手续办理时须提交证件交回承诺，调岗人员在岗位变动3个工作日内交回证件并重新登记；对新入职人员