软件维护变更管理流程(含审批).docxVIP

软件维护变更管理流程(含审批)

一、概述

1.1定义与目的

软件维护变更管理是指对软件系统在运行阶段发生的各类变更（包括功能优化、缺陷修复、性能提升、安全补丁、配置调整等）进行全生命周期管控的标准化流程体系。其核心目的并非阻止变更，而是通过规范化的申请、评估、审批、实施、验证及归档流程，平衡业务需求的灵活性与系统运行的稳定性，最大限度降低变更风险、优化资源配置、提升变更质量与效率，确保所有变更可追溯、可管控，最终保障软件系统持续稳定地支撑业务运营。

本流程适用于组织内所有正式上线运行的软件系统（包括自研系统、外购系统及定制化改造系统）的维护阶段变更管理，覆盖开发、测试、运维、业务及管理等所有相关部门及人员。

1.2核心原则

1.规范化原则：所有变更无论规模大小、紧急程度高低，均需遵循统一的流程规范、使用标准的文档模板，确保变更处理的一致性与可追溯性。

2.透明化原则：变更的全生命周期状态（包括申请、评估、审批、实施、验证、关闭等）需对所有授权相关方可见，确保信息对称，减少沟通成本。

3.优先级导向原则：基于变更的紧急程度与业务价值划分优先级，优先处理高优先级变更，确保核心业务需求与紧急问题得到及时响应。

4.影响可控原则：变更实施前必须进行全面的影响评估，明确变更范围、潜在风险及应对措施，确保变更影响处于可控范围内。

5.责任明确原则：明确各环节的责任主体，确保每个变更环节都有对应的负责人，出现问题可精准追溯。

6.持续改进原则：定期复盘变更管理数据，分析流程存在的问题，结合业务发展与技术迭代优化流程，提升变更管理水平。

1.3适用范围与排除项

1.适用范围：

功能类变更：新增业务功能、优化现有功能逻辑、调整用户交互界面等；

缺陷类变更：修复运行过程中发现的功能性缺陷、性能缺陷、安全漏洞等；

配置类变更：调整系统参数、配置项、依赖服务地址等不涉及代码修改的变更；

数据类变更：数据结构调整、数据迁移、数据清理、批量数据修改等；

环境类变更：服务器配置调整、运行环境升级、依赖组件版本更新等；

文档类变更：与软件维护相关的技术文档、用户手册、操作手册等的更新。

2.排除项：

软件项目开发阶段的需求变更（此类变更由项目管理流程管控）；

日常运维操作中不影响系统功能与稳定性的常规操作（如日常备份、日志清理等）；

硬件设备的物理故障修复（此类问题由硬件运维流程管控）。

二、角色与职责

2.1核心角色清单

软件维护变更管理涉及多个角色协同配合，各角色职责清晰划分是流程顺畅运行的关键。核心角色包括变更申请人、变更评估组、变更审批人、变更实施组、变更验证组及变更管理组。

2.2详细职责说明

1.变更申请人：

发起变更请求，准确填写《软件维护变更请求表》，确保变更背景、目的、内容、范围等信息完整、清晰；

配合变更评估组开展影响评估，提供必要的业务需求说明或技术细节；

跟踪变更请求的处理进度，及时响应各环节的疑问；

参与变更验证，确认变更结果是否符合预期需求。

2.变更评估组：

由技术负责人牵头，成员包括开发工程师、测试工程师、运维工程师及业务代表，负责对变更请求进行全面评估。

技术可行性评估：分析变更是否符合现有系统架构、技术栈是否支持、存在哪些技术难点及解决方案；

业务影响评估：判断变更是否与业务目标一致、对现有业务流程的影响、是否需要业务部门配合调整；

风险评估：识别变更可能引入的功能风险、性能风险、安全风险、兼容性风险等，量化风险等级；

资源评估：估算变更实施所需的开发、测试、运维资源及工时，判断现有资源是否充足；

进度影响评估：分析变更实施对现有维护计划的影响，是否可能导致其他任务延期；

形成《变更影响评估报告》，提出变更可行、需修改后重评、拒绝等评估意见。

3.变更审批人：

根据变更的优先级与影响范围分级设定，包括项目经理、技术总监、业务主管、变更咨询委员会（CAB）及高级管理层。

审阅变更请求表及变更影响评估报告，结合业务需求、资源状况、风险水平做出审批决策；

对审批通过的变更明确实施要求与时间节点；对有条件批准的变更，明确附加条件；对驳回的变更，说明驳回原因；

协调解决变更审批过程中出现的争议问题。

4.变更实施组：

由开发工程师、运维工程师组成，负责变更的具体实施工作。

开发工程师：按照变更需求与技术规范编写、修改代码，遵循编码规范，完成单元测试；

运维工程师：准备变更实施所需的环境（开发、测试、生产），配置相关依赖，执行部署操作；

实施前备份系统数据与代码版本，制定回滚计划；

记录变更实施过程中的关键步骤、遇到的问题及解决方案，形成《变更实施报告》。

5.变更验证组：

由测试工程师牵头，联合业务代表组成，负责变更效果的验证工作。

测试工程师：根据变更需求设计测试用例，