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信息技术安全检查清单模板标准

一、适用范围与应用场景

本标准适用于各类组织（包括企业、事业单位、部门等）的信息技术安全管理工作，具体场景包括但不限于：

日常安全巡检：定期对信息系统运行状态、安全措施有效性进行核查，保证持续合规；

系统上线前评估：新系统或重大功能部署前，全面检查安全配置、漏洞防护及数据保护机制；

合规性审计：满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，配合内外部审计工作；

安全事件响应后复查：发生安全事件后，通过检查清单排查隐患，完善防护体系；

第三方合作安全评估：对合作单位（如云服务商、外包团队）的信息安全能力进行核查。

二、标准化检查流程指引

（一）检查准备阶段

明确检查范围与目标

根据业务需求确定检查对象（如服务器、网络设备、应用系统、数据存储等）及重点领域（如数据安全、访问控制、漏洞管理等）；

制定检查计划，包括时间安排、参与人员（如安全负责人、系统管理员、审计人员*）及资源需求（工具、文档等）。

组建检查团队与分工

指定检查负责人，统筹整体进度；

技术组：负责系统配置、漏洞扫描等技术检测；

管理组：负责安全制度、人员培训等管理措施核查；

文档组：收集并整理检查相关文档（如安全策略、操作记录、应急预案等）。

准备检查工具与资料

工具：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、配置核查工具（如Tripwire）、日志分析工具（如ELK）、渗透测试工具等；

资料：安全管理制度、上次检查报告、系统架构图、资产清单、合规性法规文件等。

（二）实施检查阶段

信息收集与初步分析

通过访谈（如询问安全负责人*关于日常安全监控流程）、文档审查（如查看《网络安全应急预案》版本有效性）及资产盘点（确认服务器数量与台账一致），掌握被检对象的基本情况。

分项检查与记录

按照“信息技术安全检查清单模板”（见第三部分）逐项开展检查，采用“技术检测+人工核查”相结合的方式：

技术检测：使用工具扫描系统漏洞、检查防火墙策略有效性、分析日志异常行为；

人工核查：核对安全配置是否符合标准（如密码复杂度策略）、访问控制权限是否与岗位匹配、数据备份记录是否完整。

对检查过程进行详细记录，包括检测工具输出截图、访谈记录、现场照片等，保证可追溯。

问题分级与风险判定

根据问题影响范围和严重程度，将发觉的安全隐患分为三级：

高风险：可能导致核心业务中断、数据泄露或系统被控制（如存在未修复的远程代码执行漏洞）；

中风险：可能影响部分业务功能或存在局部安全隐患（如备份策略未覆盖关键数据）；

低风险：对业务影响较小，但不符合管理规范（如安全日志未保留90天）。

（三）问题整改与跟踪阶段

编制整改通知

对检查中发觉的不符合项，明确问题描述、风险等级、整改依据（如“《网络安全等级保护基本要求》GB/T22239-2019中8.2.1条款”）及整改期限（高风险问题建议7日内完成，中风险15日，低风险30日）。

落实整改责任

向责任部门（如运维部、开发部）下发整改通知，指定整改责任人（如系统管理员*），明确整改措施（如“修复漏洞CVE-2023-”“调整密码策略为长度12位且包含特殊字符”）。

整改进度监控与复查

整改期限前3天提醒责任人，到期后组织技术组对整改结果进行复查：

技术复查：再次扫描漏洞、核查配置变更；

管理复查：确认制度更新、人员培训记录等；

对未按期完成整改的，需说明原因并调整计划，必要时上报管理层协调解决。

（四）报告输出与归档阶段

编制检查报告

内容包括：检查概况（范围、时间、人员）、总体评价（如“系统整体安全等级为‘良’，但存在3项高风险问题需立即整改”）、问题清单（分风险等级列出）、整改建议（如“建议部署数据库审计系统，加强数据操作监控”）及后续改进计划。

报告审核与分发

检查报告经安全负责人*、分管领导审核后，分发至相关部门（如管理层、运维部、审计部），并抄送上级主管部门（如需）。

资料归档

将检查计划、原始记录（扫描截图、访谈记录）、整改通知、复查报告、最终检查报告等资料整理归档，保存期限不少于3年，以备后续审计或追溯。

三、信息技术安全检查清单模板

检查大类

检查项目

检查内容与标准

检查方法

检查结果（符合/不符合/不适用）

问题描述（不符合项填写）

整改措施

责任人

整改期限

复查状态（待复查/已整改）

物理安全

机房环境安全

1.机房门禁系统正常，非授权人员无法进入；2.温度控制在18-27℃，湿度40%-60%；3.消防设备（如气体灭火系统）在有效期内

现场查看+设备运行记录

机房管理员*

2024–

设备标识与维护

1.服务器、网络设备张贴资产标签，包含编号、责任人；2.设备维护记录完整，包括维修时间、操作人、问题描述

文档审查+现场核对

运维部*

2024–

网络安全

防火墙策略

1.禁用高危端口（如3