证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2025）课件.pptxVIP

;;;;;通过案例分析题考察五要五不原则的实务应用，包括利益冲突处理、廉洁从业规定等职业道德底线问题。;;基础概念与原理;;风险管理与技术应用;;法律法规框架概述;;注册制改革突破：新证券法确立注册制基础地位，从核准制到注册制转变，体现市场化改革方向。

惩处力度升级：欺诈发行罚款上限从5%提升至100%，显著提高违法违规成本，强化法律威慑力。

投资者保护强化：专设投资者保护章节，引入代表人诉讼制度，构建多层次保护体系。

信息披露革新：增设信息披露专章，扩大义务主体范围，要求更全面、及时、准确披露。

适用范围扩展：将存托凭证、资产支持证券等纳入监管，适应市场创新发展需要。

制度衔接预留空间：授权国务院对注册制实施步骤作出具体规定，为渐进式改革提供法律弹性。;;纳入“1+N”政策体系;强化严监严管导向;嵌入廉洁从业规范;;政策衔接过渡期;测试对象与适用范围;测试形式与题型结构;;;促进资本市场健康发展;加强投资者权益保护;