科创板业务知识测评试卷-科创板业务测试-范本模板.docxVIP

测评说明

本试卷旨在测评相关从业人员对科创板业务知识的掌握程度，涵盖科创板的设立宗旨、上市条件、发行承销、交易规则、持续监管及退市制度等核心内容。试题类型包括单项选择题、多项选择题、判断题及简答题，总分100分，测试时长90分钟。答题人员应本着严肃、认真的态度独立完成作答，以真实反映自身专业素养。

注意事项

1.请用黑色或蓝色水笔在答题卡指定位置作答，字迹清晰、工整。

2.请在试卷封面上填写姓名、单位、岗位及测评日期。

3.本试卷所有题目均为必答题，请勿漏答。

4.答题前请仔细阅读题目要求，按要求作答。

---

一、单项选择题（每题1分，共20题，总计20分）

1.科创板的设立主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的什么类型企业？（）

A.传统制造业企业

B.科技创新企业

C.房地产企业

D.金融类企业

2.科创板股票上市委员会的主要职责不包括以下哪项？（）

A.对发行人是否符合发行条件和信息披露要求进行审核

B.出具审核意见

C.对上市公司再融资方案进行最终审批

D.督促发行人完善信息披露

3.以下哪项不是科创板首次公开发行股票的上市条件中关于市值及财务指标的可选标准？（）

A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元

B.预计市值不低于人民币15亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币2亿元

C.预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元

D.预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果

4.科创板股票竞价交易的涨跌幅限制比例为？（）

A.上市首日不设涨跌幅限制，次日起涨跌幅限制为10%

B.上市首日不设涨跌幅限制，次日起涨跌幅限制为20%

C.上市首日涨跌幅限制为20%，次日起涨跌幅限制为10%

D.上市首日及后续交易日涨跌幅限制均为20%

5.投资者参与科创板股票交易，其证券账户及资金账户内的资产不低于人民币50万元，且参与证券交易满多久？（）

A.6个月

B.12个月

C.24个月

D.36个月

6.科创板股票申报价格的最小变动单位为？（）

A.0.01元人民币

B.0.05元人民币

C.0.1元人民币

D.0.001元人民币

7.关于科创板保荐机构相关责任，以下说法错误的是？（）

A.保荐机构应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查

B.保荐机构应当承担主要责任，确保发行人符合发行条件和信息披露要求

C.保荐机构无需对科创板发行人的控股股东、实际控制人进行尽职调查

D.保荐机构相关子公司应当依法依规参与科创板股票的战略配售

8.科创板上市公司出现下列哪种情形，上交所将决定终止其股票上市？（）

A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元

B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值

C.最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告

D.以上情形均可能导致终止上市

9.科创板盘后固定价格交易的交易时间为？（）

A.每个交易日的9:30-11:30

B.每个交易日的13:00-15:00

C.每个交易日的15:05-15:30

D.每个交易日的15:00-15:30

10.以下关于科创板股票融资融券业务的说法，正确的是？（）

A.科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的

B.科创板股票上市满3个月后方可作为融资融券标的

C.科创板股票融资保证金比例与主板股票一致

D.个人投资者参与科创板融资融券业务无需额外资质要求

11.科创板上市公司申请向特定对象发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的百分之多少？（）

A.80%

B.85%

C.90%

D.95%

12.关于红筹企业在科创板上市，以下说法正确的是？（）

A.红筹企业不得在科创板上市

B.符合条件的红筹企业可通过发行股票或存托凭证在科创板上市

C.红筹企业在科创板上市只需满足市值要求，无需其他财务指标

D.红筹企业在科创板上市后的股票代码以“60”开头

13.科创板上市公司应当在每个会计年度结束之日起几个月内披露年度报告？（）

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

14.投资者通过限价申报买卖科创板股票时，单笔申报数量应当不小于多少股，且不超过多少股？（）

A.100股，10万股

B.100股，5万股

C.500股，10万股

D.500股，5万股

15.科创板股票交易实行价格涨跌