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证券从业资格(证券市场基本法律法规)题库试卷

一、单项选择题（每题0.5分，共50题，每题备选项中只有1个最符合题意，不选、错选均不得分）

1.下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。

A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所

D.设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200人以下

答案：C。A项，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额；B项，股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份；D项，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，而非股东。

2.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。

A.2000

B.5000

C.1亿

D.2亿

答案：A。证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

3.下列关于分公司的说法中，错误的是（）。

A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

B.不具有法人资格

C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

D.有独立的公司名称及章程

答案：D。分公司没有独立的公司名称及章程，其名称只要在总公司名称后加上分公司字样即可。

4.根据《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列不属于内幕信息的是（）。

A.公司分配股利或者增资的计划

B.公司股权结构的重大变化

C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的10%

D.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

答案：C。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%才属于内幕信息。

5.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

答案：B。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

6.下列关于有限责任公司股东出资方式的表述中，符合公司法律制度规定的是（）。

A.以商誉作价出资

B.以劳务作价出资

C.以特许经营权作价出资

D.以土地使用权作价出资

答案：D。股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。商誉、劳务、特许经营权不能作为出资。

7.下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，错误的是（）。

A.财务顾问和证券承销保荐业务主要针对上市公司等资本运作事项

B.证券投资顾问业务主要是帮助客户完成交易并提供价差收入

C.证券投资顾问业务是证券公司帮助客户实现资产增值的经营性活动

D.财务顾问侧重于对上市公司等主体的财务状况进行分析

答案：B。证券经纪业务主要是帮助客户完成交易并提供价差收入，而证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

8.设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。

A.2；1

B.2；2

C.3；1

D.3；2

答案：D。设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

9.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

答案：D。信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算，而信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。

10.下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权