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2025基金从业资格《法规》测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券投资基金法》，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的（）财产。

A.自有

B.经营

C.运营

D.规章

2.下列关于基金份额上市交易的表述，错误的是（）。

A.基金份额上市交易应当遵守证券交易所的规则。

B.基金份额持有人有权依法转让其持有的基金份额。

C.基金份额上市交易后，基金财产不得用于向基金管理人、基金托管人出资。

D.上市交易的基金份额，其交易价格不得低于面值。

3.基金信息披露的“实质性原则”要求披露内容应当真实、准确、完整、及时，并有充分依据，其中“完整”原则主要强调的是（）。

A.披露内容应涵盖所有可能影响投资者决策的信息

B.披露格式应简洁明了，易于理解

C.披露时间应满足市场实时性要求

D.披露语言应使用专业术语，体现专业性

4.下列行为中，不属于基金管理人禁止行为的是（）。

A.未经批准，向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

B.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C.从事内幕交易或者操纵基金交易价格

D.基金投资运作过程中，根据市场变化调整投资策略

5.私募基金的合格投资者是指符合相关规定的、投资于单只私募基金的金融资产不低于一定金额且满足一定条件的（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.自然人或者法人

D.证券公司

6.基金销售机构在销售基金产品时，对基金投资人的风险承受能力进行评估，是为基金投资人提供（）服务的重要环节。

A.产品宣传

B.份额登记

C.投资顾问

D.信息披露

7.下列关于基金托管人的职责表述，错误的是（）。

A.安全保管基金财产

B.对基金资产进行会计核算

C.办理基金财产的赎回

D.参与基金收益分配

8.根据《证券投资基金运作管理办法》，下列基金类型中，其投资范围不包括股票的是（）。

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.指数型基金

9.基金从业人员的下列行为中，违反了“利益冲突防范”原则的是（）。

A.在履行职责时，将自身利益置于基金利益之上

B.避免从事与基金份额持有人利益相冲突的业务

C.在不同基金管理人的基金之间进行利益平衡分配

D.向基金份额持有人如实披露可能存在的利益冲突

10.基金募集信息披露文件中的招募说明书，应当记载的事项不包括（）。

A.基金募集期限

B.基金管理人、基金托管人的名称和住所

C.基金份额的发售、交易、申购、赎回方式

D.基金投资标的的详细分类和估值方法

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.基金信息披露的“公平性原则”要求（）。

A.对所有基金份额持有人进行同等的披露

B.披露内容应确保不同基金份额持有人能够获得相同的信息

C.优先披露对基金份额持有人有利的重大信息

D.避免披露可能对基金份额持有人不利的重大信息

2.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列行为：（）。

A.违反基金合同约定，擅自改变投资范围

B.偷偷将基金财产用于向他人提供担保

C.未经批准，向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.在基金合同未明确约定的情况下，将基金财产用于向基金管理人、基金托管人出资

3.基金销售机构在开展基金销售业务时，应当遵循的原则包括（）。

A.客户适当性原则

B.公开透明原则

C.风险揭示原则

D.收入优先原则

4.基金托管人的内部治理结构应当明确（）等职责，并设置有效的内部控制机制。

A.财务管理

B.信息安全

C.风险管理

D.资产管理

5.下列关于私募基金监管的表述，正确的有（）。

A.私募基金不是公众资金，不受《证券投资基金法》的规制

B.私募基金管理人、托管人进行资产托管时，适用《证券投资基金法》的规定

C.基金业协会对私募基金实施自律管理

D.私募基金投资者人数累计不得超过法定上限

6.基金从业人员的职业道德规范