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2025年证券投资顾问资格认证考试专项训练（附答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共40题，每题1分，共40分。每题只有一个正确选项。）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.证券交易执行

B.资产管理

C.提供基于客户情况的投资建议

D.证券市场信息提供

2.下列关于证券投资顾问执业登记管理的表述，正确的是（）。

A.任何持有证券从业资格证的人员均可申请成为证券投资顾问

B.证券投资顾问必须以收取佣金为目的，与客户建立客户关系

C.证券投资顾问不得同时担任证券公司、证券咨询机构投资银行部门的相关职务

D.证券公司、证券咨询机构可以自行或委托他人招揽证券投资顾问业务

3.《证券法》规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，不得（）。

A.依据客户证券账户信息，分析客户投资行为

B.与客户签订投资顾问服务协议

C.依据投资建议的执行情况收取证券投资顾问服务费

D.诱导客户进行不必要的证券交易

4.证券投资顾问在提供投资建议前，应当了解（）。

A.客户的年龄和职业

B.客户的财务状况、投资经验及投资目标

C.客户的风险承受能力

D.客户持有证券的品种和数量

5.关于风险揭示，以下表述错误的是（）。

A.风险揭示是证券投资顾问服务过程中不可或缺的环节

B.风险揭示的内容应全面、准确、清晰

C.客户签署风险揭示书即意味着其完全理解相关风险

D.证券投资顾问可以根据客户情况简化风险揭示内容

6.以下不属于证券投资顾问职业道德规范的是（）。

A.客户至上

B.公平公正

C.保守秘密

D.收取佣金

7.证券投资顾问提供的投资建议，应当（）。

A.与所销售的证券、投资产品相分离

B.优先考虑证券公司、证券咨询机构的利益

C.基于客户的具体情况

D.与客户的利益不一致时，优先考虑客户利益

8.下列关于证券投资顾问适当性管理的表述，正确的是（）。

A.适当性管理是指根据客户需求推荐产品

B.证券投资顾问只需推荐公司自营或代销的证券、投资产品

C.适当性匹配结果应书面记录并保存

D.客户坚持购买不适合的产品，证券投资顾问应无条件同意

9.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当（）。

A.依据自身研究或他人研究成果

B.依据不完全信息的分析判断

C.未经客户同意，泄露客户的证券账户信息

D.承诺投资收益

10.下列关于持续跟踪服务的表述，错误的是（）。

A.持续跟踪服务是证券投资顾问服务的必要组成部分

B.持续跟踪的目的是根据市场变化和客户情况调整投资建议

C.持续跟踪的频率应固定不变

D.持续跟踪服务有助于维护客户关系

11.证券投资顾问在提供投资建议时，应当（）。

A.对证券的价值进行合理预测

B.告知客户投资可能面临的所有风险

C.限制客户证券账户的交易品种

D.诱导客户频繁交易

12.下列不属于影响客户风险承受能力的因素的是（）。

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的职业

D.客户的年龄

13.关于证券投资分析，以下表述正确的是（）。

A.证券投资分析仅指对单一证券的分析

B.证券投资分析是投资建议的基础

C.证券投资分析的结果是直接的投资建议

D.证券投资分析不需要考虑宏观经济因素

14.以下关于有效市场假说的表述，正确的是（）。

A.市场价格已充分反映所有可用信息

B.购买股票总能获得超额收益

C.基于公开信息进行分析无法获得超额收益

D.市场总是处于非理性状态

15.证券投资组合理论（MPT）的核心思想是（）。

A.风险越低，预期收益越高

B.通过分散投资降低非系统性风险

C.投资者总是追求最高的预期收益

D.投资者总是回避所有的风险

16.资本资产定价模型（CAPM）主要用于衡量（）。

A.证券的内在价值

B.证券的系统性风险