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2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、我国基金资产估值的责任人是基金（），但基金（）对估值结果负有复核责任。

A.托管人，管理人

B.管理人，证监会

C.管理人，托管人

D.托管人，基金业协会

【答案】：C

2、某股权投资基金的已投项目出现以下情况，基金应重点关注的风险是()

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B

3、中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是（）。

A.企业法人

B.机关法人

C.社会团体法人

D.事业单位法人

【答案】：C

4、下列股权投资基金，没有按组织形式划分的是（）。

A.公司型基金

B.创业投资基金

C.合伙型基金

D.契约型基金

【答案】：B

5、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）。

A.创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业

B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外

C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资

D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式

【答案】：A

6、下列关于私募基金的说法不正确的是()。

A.客户人数较少

B.运作形式灵活

C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高

D.不面向公众发行

【答案】：C

7、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.

A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出

D.基金资产的资金来源发生了重大变化

【答案】：B

8、下列关于回转交易的说法中，错误的是（）。

A.权证交易当日不能进行回转交易

B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易

C.B股实行次交易日起回转交易

D.债券竞价交易实行当日回转交易

【答案】：A

9、（2018年真题）某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）

A.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书

B.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金

C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金

D.通过银行向部分高净值客户推介基金

【答案】：B

10、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。

A.原则

B.目标

C.基本要素

D.机制

【答案】：B

11、(2016年)下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（）。

A.风险资产投资额=放大倍数×安全垫

B.风险资产投资额=放大倍数×（投资组合现时净值-价值底线）

C.风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值×100%

D.风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额

【答案】：D

12、依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经（）通过。

A.全体股东

B.二分之一以上股东

C.三分之一以上股东

D.三分之二以上股东

【答案】：D

13、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。

A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东

B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东

C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

D.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

【答案】：A

14、关于股权投资母基金的业务，以下表述正确的是

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.II、III

【答案】：D

15、下列不属于QDII基金认购程序的是（）。

A.开户

B.认购

C.确认

D.登记

【答案】：D

16、下列属于价值型股票的是()。

A.趋势增长型股票

B.持续增长型股票

C.周期型股票

D.蓝筹股

【答案】：D

17、基金（）是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.基金评价

B.基金清算

C.收益率计算

D.资产估值

【答案】：D

18、基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

A.1日

B.3日

C.5日

D.7日

【答案】：B

19、基金管理公司股东会的职权包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

20、基金管理人应当建立清