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银座集团股份有限公司

重大信息内部报告制度

第一章总则

第一条为规范银座集团股份有限公司（以下简称“公

司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快

速传递、归集和有效管理，及时、准确、完整获取信息并履

行信息披露义务，提高投资者关系管理，根据《中华人民共

和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披

露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、

法规和规范性文件以及《银座集团股份有限公司章程》（以

下简称《公司章程》）、《银座集团股份有限公司信息披露

管理制度》的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称报告是指在公司经营生产活动中发

生或即将发生会明显影响社会公众投资者投资取向，或对本

公司证券及衍生品种的交易价格可能产生较大影响情形或

事件时，本制度规定的负有报告义务的有关单位、部门和人

员（以下简称“报告义务人”），应及时将相关信息向公司

分管领导、董事会秘书、董事长报告的制度，确保董事长、

董事会秘书第一时间获悉重大信息。

第三条本制度所称报告义务人包括：

（一）公司董事、高级管理人员；

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（二）公司各部门、分公司、控股子公司负责人和指

定联络人；

（三）公司控股子公司的董事和高级管理人员；

（四）公司派驻参股子公司的董事、高级管理人员；

（五）公司控股股东和实际控制人；

（六）持有公司百分之五以上股份的其他股东和公司的

关联人（包括关联法人和关联自然人）；

（七）其他可能接触重大信息的相关人员。

第四条本制度适用公司、控股子公司、分公司及参股

公司。

第五条董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，

相关单位（包括公司各部门、分公司、控股子公司）及人员

应当予以积极配合和协助，及时、真实、准确、完整地进行

回复，并根据要求提供相关资料。

第二章一般规定

第六条董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体

包括公司应披露的定期报告、临时报告、招股说明书、募集

说明书、上市公告书、收购报告书等。

第七条董事会办公室是董事会信息披露的常设机构，

负责公司各报告义务人的内部重大信息的归集、管理，协助

董事会秘书做好信息披露工作。

第八条公司总经理及其他高级管理人员、各部门、分

公司、控股子公司的负责人、派驻参股子公司的董事和高级

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管理人员为相关单位内部信息报告的第一责任人，负有向公

司董事会和董事会秘书报告其职权范围内所知悉重大信息

的义务，同时应督促本部门或单位内部信息收集、整理工作。

公司各部门、分公司、控股及参股子公司负责人应当指

定熟悉相关业务和法规的人员担任重大信息内部报告的联

络人，并报备公司董事会办公室。

公司控股股东及持有公司百分十五以上股份的股东，在

出现本制度第三章规定的情形时应及时将有关信息向公司

董事会秘书和董事会办公室报告。

第九条公司各部门、分公司、控股及参股子公司负有

报告义务的有关人员应根据其任职单位的实际情况，各自制

定或建立相应的内部重大信息上报机制，以确保公司董事会

和董事会秘书能及时了解有关信息。

第十条公司董事、高级管理人员以及因工作关系而了

解到公司应披露信息的人员，在该信息尚未公开披露之前，

负有保密义务。

第三章重大信息的范围

第十一条公司各部门、分公司、控股或参股子公司发

生或即将发生以下情形时，且尚未履行信息披露义务时，报

告义务人应将有关信息向公司董事会秘书和董事会办公室

予以报告，包括（但不限于）：

（一）拟提交公司董事会审议的事项。

（二）发生或拟发生以下重大交易事项，主要包括：

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1.购买或者出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，

以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产