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北方铜业股份有限公司

合规管理办法

（2025年12月26日经第十届董事会第六次会议审议通过）

第一章总则

第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，推动北

方铜业股份有限公司（以下简称公司）全面加强合规管理，切实防控合规风险，

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国企

业国有资产法》等法律法规和《山西省省属企业合规管理办法（试行）》《北方

铜业股份有限公司章程》及深圳证券交易所相关规定，制定本办法。

第二条本办法适用于公司总部及全资、控股子公司。

第三条本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家

法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及公司章程、相关规章制度

等要求。

本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发

法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合

规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包

括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计

划的管理活动。

第四条公司建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管

理责任，加强合规文化建设，全面构建合规管理体系，有效防控合规风险，确保

公司依法合规经营管理。

第五条公司合规管理工作遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略

部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规管理要求覆盖各业务领域、各部门、各级子公

司、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部

门、合规管理牵头部门、监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严

肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点

领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管

理效能。

第六条公司在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条

件，保障相关工作有序开展。

第二章组织和职责

第七条公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，将合规管理纳

入党委前置研究讨论重大事项清单，定期听取合规管理工作汇报，研究解决重大

合规问题。

第八条公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

（一）审议批准公司合规管理基本制度和年度报告等；

（二）研究决定合规管理重大事项；

（三）推动建立完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（四）决定合规管理牵头部门设置和职责；

（五）公司章程等规定的其他合规管理职责。

第九条公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）组织制定、实施合规管理体系建设方案；

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制

度；

（三）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；

（四）组织应对重大合规风险事件；

（五）指导监督各部门及所属各单位合规管理工作。

第十条公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法

合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十一条公司设立合规委员会，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，

研究解决重点难点问题，并根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。

第十二条公司各业务及职能部门是本部门合规管理的主体部门，承担本业

务或职能领域合规管理主体责任，主要履行以下职责：

（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，

编制风险清单和应对预案；

（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责；

（三）负责本部门经营管理行为的合规审查；

（四）及时报告合规风险事项，组织或配合开展应对处置