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11月证券从业资格考试《发行与承销》重点整理

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.股票发行中的‘三公原则’是指什么？()

A.公开、公平、公正

B.公开、公平、公益

C.公开、公平、公开

D.公开、公正、公益

2.首次公开发行股票（IPO）的保荐机构应当具备哪些条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有良好的财务状况和社会信誉

C.具有证券承销业务资格

D.以上都是

3.在股票发行过程中，发行人应当披露哪些信息？()

A.发行人的基本情况

B.股票发行的基本情况

C.发行人及保荐机构、主承销商的关联关系

D.以上都是

4.证券发行市场上的承销方式主要有哪几种？()

A.公开招标承销、协议承销、代销

B.公开招标承销、协议承销、包销

C.公开招标承销、代销、包销

D.协议承销、代销、包销

5.发行人与主承销商签订的承销协议中，应当明确哪些内容？()

A.承销方式、承销份额、承销价格

B.承销方式、承销期限、承销费用

C.承销份额、承销期限、承销费用

D.承销方式、承销份额、承销期限

6.股票发行定价的基本原则是什么？()

A.市场供求关系原则、公正合理原则、合法合规原则

B.市场供求关系原则、风险收益匹配原则、合法合规原则

C.市场供求关系原则、风险收益匹配原则、公正合理原则

D.市场供求关系原则、公正合理原则、风险收益匹配原则

7.证券发行过程中的路演活动，主要目的是什么？()

A.向投资者介绍发行人及发行股票的基本情况

B.向监管机构汇报发行人及发行股票的基本情况

C.向发行人内部员工介绍发行股票的基本情况

D.向媒体发布发行股票的信息

8.在股票发行过程中，发行人应当聘请哪些中介机构？()

A.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构

B.会计师事务所、律师事务所、证券公司

C.会计师事务所、律师事务所、投资银行

D.会计师事务所、律师事务所、保荐机构

9.股票发行结束后，发行人应当披露哪些信息？()

A.股票发行结果、募集资金使用情况

B.股票发行结果、发行人财务状况

C.股票发行结果、发行人经营状况

D.股票发行结果、发行人及保荐机构、主承销商的关联关系

10.证券发行市场的监管机构是哪个？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

二、多选题(共5题)

11.下列哪些是股票发行过程中的中介机构？()

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.资产评估机构

D.投资银行

E.证券公司

12.以下哪些是股票发行定价的基本原则？()

A.市场供求关系原则

B.公正合理原则

C.风险收益匹配原则

D.合法合规原则

E.透明度原则

13.股票发行过程中，发行人应当披露哪些信息？()

A.发行人的基本情况

B.股票发行的基本情况

C.发行人及保荐机构、主承销商的关联关系

D.发行人财务状况

E.股票发行定价过程

14.证券发行市场上的承销方式有哪些？()

A.公开招标承销

B.协议承销

C.代销

D.包销

E.询价承销

15.首次公开发行股票（IPO）的保荐机构需要具备哪些条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有良好的财务状况和社会信誉

C.具有证券承销业务资格

D.具有较强的研究能力和市场分析能力

E.具有丰富的发行经验

三、填空题(共5题)

16.股票发行市场的监管机构是__中国证监会__。

17.首次公开发行股票（IPO）的保荐机构应当具备__证券承销业务资格__。

18.股票发行定价的基本原则之一是__风险收益匹配原则__。

19.股票发行过程中的承销方式主要有__包销__和__代销__两种。

20.发行人在股票发行过程中应当披露的信息包括__发行人的基本情况__、__股票发行的基本情况__等。

四、判断题(共5题)

21.股票发行中的‘三公原则’是指公开、公平、公正。()

A.正确B.错误

22.在股票发行过程中，发行人可以不披露其财务状况。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票（IPO）的保荐机构只需要具备证券从业资格即可。()

A.正确B.错误

24.股票发行定价过程中，询价是发行人和投资者之间直接协商定价的方式。()

A.正确B.错误

25.承销方式中的代销方式下